研發項目立項管理制度

　　研發項目立項管理制度（精選9篇）

　　在現實社會中，制度使用的情況越來越多，制度一經制定頒布，就對某一崗位上的或從事某一項工作的人員有約束作用，是他們行動的準則和依據。想必許多人都在為如何制定制度而煩惱吧，以下是小編幫大家整理的研發項目立項管理制度（精選9篇），僅供參考，歡迎大家閱讀。

　　研發項目立項管理制度1

　　第一章總則

　　1、為有目的、有計劃、有組織的開展工程項目活動，指導項目立項流程規范化、制度化、科學化，在提高項目立項資金利益的同時，明確項目立項過程中的相關責任、權限，保證項目立項順利實施，結合公司實際，制定本制度。

　　2、本制度適用于公司子公司新建、改建、擴建、安裝、技術改造、重大維修項目。

　　3、公司所有工程項目均先立項，后建設。

　　第二章立項管理相關職責

　　1、公司項目立項實施建議、審批制度，即投資發展部或公司及分子公司主要領導提出項目建議，經項目調查后，經理審批立項。避免盲目立項，增加不必要的成本。

　　2、投資發展部作為項目的主要提出部門，根據公司的發展計劃提出項目建議，負責

　　(1)組織銷售、市場、技術、經營、管理、財務、土建、設備、技術、審計、中介服務機構等有關部門和專家組成項目審計組，審計項目

　　(2)項目調研

　　(3)參與可行性報告編制，組織項目立項。

　　3、項目部是工程項目立項的協助部門，協助投資發展部和項目審批組開展市場調研，制做可行性報表等。

　　4、項目審核組主要負責項目的必要性、可行性和經濟性審核，并參與編制可行性報告。

　　5、經理、董事會、股東大會、投資發展部提出項目審批組成員由經理確認�？偫韺徍送顿Y額占合并報告凈資產的10%以下項目投資額占合并報告凈資產的10%-50%之間項目經董事會批準投資額占合并報告凈資產的50%以上項目必須通過股東大會審核。

　　第三章項目立項流程

　　1、投資發展部負責整個公司的發展規劃，根據公司的發展需要提出項目建議（《項目建議書》見附件），經理匯報，總經理批準。此外，公司和各分子公司的主要領導人也可根據需要提出項目建議，由投資發展部初步調研，填寫項目建議書。

　　2、投資發展部根據項目基本情況，組織銷售、市場、供應、技術、經營、管理、財務、土建、設備、工程、技術、審計、中介服務機構等專家組成項目審計組。

　　3、投資發展部、項目部、項目審批組對設立項目進行市場調研。

　　4、項目審批組以審批會議形式，分析實施項目的可行性、必要性、經濟性等，協調達成一致意見。

　　5、項審核通過后，由投資發展部主導，由項目部、項目審核組協助，共同編制項目可行性報告，必要時可聘請第三方機構編制可行性報告。

　　6、可行性報告完成后，投資發展部填寫項目立項表（附可行性報告），提交總經理審核。

　　7、根據項目立項審批權限（見項目立項審批權限一覽表），項目立項經總審批后，需經董事會或股東大會批準，提交董事會或股東大會審批。

　　第四章立項管理

　　1、投資發展部根據公司發展需要，立即提出項目建議，經理批準。

　　2、公司和各分子公司負責人也可根據需要提交項目，指定投資發展部調研，投資發展部填寫《項目建議書》（見附），經理審核。

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　　一、工程項目部工作內容：

　　1、組織完成工程項目開工審批手續，協調施工過程中的外部關系；

　　2、組織實施招投標，協助簽定施工合同；

　　3、按照法律規范及合同規定和程序對建設項目進行從開工至竣工的全過程管理，實現項目合同目標；

　　4、制定并實施工程部管理制度。

　　二、工程項目部日常工作制度

　　1、工程部組織制度

　　①工程部衽部門經理領導下的工程師負責制；

　　②工程部根據建設項目需要，可設經理一名，副經理一名，土建工程師兩名、安裝工程師兩名、資料管理員一名。

　　2、工程部會議制度

　�、俟こ滩繉嵭卸ㄆ诂F場辦公室制度(怡和?星項目定在星期五上午8：30)與定期會議相結合，根據工期、質量目標設專題會議；

　�、诮M織工程部與監理方定期現場辦公例會制度(暫定星期五上午9：00)，班前會制度(星期一至星期五早8：00)不定期專題會議制度。

　�、鄯e極參加監理例會制度(星期一下午3：00)及不定期監理例會。

　　3、檢查制度

　　①要求工程師會同監理相應及施工單位技術、施工員于上午、下午對施工作業點巡查各一次，重點部位及關鍵工序做到巡查各工作點達到100%，漏點處罰：每日每點50元(特殊情況或有其它工作除外)；組織周小查，由工程師負責人與監理方負責人及各工程師會同施工方負責人共同實施檢查(暫定星期一上午9：00)，組織月大檢查或分部分項檢查。請公司及管理人員參加，建立評比標準，進行現場講評，及時組織竣工工程初步驗收；

　　②針對檢查結果及時以文字形式提交有關各方簽認；

　�、酃こ滩扛鲘徫粚嵭袝�面總結、計劃，分周報、月報及分段目標報告制；

　　④寫出管理日志，注明當日巡查情況及時間，記錄工程會議檢查事項、工程簽設計變更、施工質量、進度問題及相應措施的實施，并不定期對其抽查。

　　三、工程部崗位責任制

　　1、工程部經理崗位責任制

　　①工程部經理直接對公司工程總監負責，接受總監領導；

　�、诎粗�、月、年制定生產計劃及總結，協助制定項目目標、協調內外關系；

　　③組織起草審查招標文件、評定招標文件、擬定發包項目合同主要條款；

　　④組織參與施工進度計劃、材料供應計劃、資金需求計劃的制定和初步審查；

　　⑤主持方、監理定期周例會、月檢查、分部分項檢查，參與監理周例會；

　�、藿M織參與施工組織設計、施工方案審查。

　　⑦將工程師報上的與施工單位來往的信函、文件等在24小時內報總經理，并在48小時內完成。

　　2、工程師崗位責任制

　　①工程部工程師對部門經理負責，接受部門經理領導；

　　②起草并保存與施工單位的來往文件、信函及各種法律文書，并在24小時內上報經理；

　　③組織項目施工審批所需資料；

　�、芷鸩菡袠宋募�，擬定招標程序，參與評標，完成技術協議條款；

　�、葸M行施工現場工程量的統計、審核，并配合審算部進復核；

　　⑥組織進行工程質量安全檢查，做好施工現場安全事故預防工作；

　�、呓M織對于隱蔽工程的驗收，并確保所記錄的資料的真實、完整；

　�、喙こ厅c的巡查工作應在48小時之內完成；

　　⑨組織起草變更、簽文件；

　�、鈱彶榕鷱褪┕し阶鳂I計劃、預結算資料及相應業務應在24小時之內完成；批復質量整改措施及各方工程聯系單，在24小時完成。

　　3、工程部文件資料管理制度：

　　①公司文件資料(含公司主管部門文件資料)，必須在四小時內傳達到部門崗位人員，根據相應文件內容傳達到相關單位；

　�、诤贤�文件，凡由工程部負責簽訂的合同，必須確認合同方法律資格，經相關部門審查，報總經理審批簽署后，方可交合同另一方施行。根據合同，圖紙由工程部統一發放，相關工程師保留一套，妥善保管使用，竣工后交回工程部，以備存檔或滿足其它需要；

　�、墼O計院、總工辦簽署的變更統一發放到相關單位及工程師；

　�、芄こ處熀炚J的變更(通知)、簽，由部門經理(或項目經理)審查簽認后，蓋技術專用章，統一發放到相關單位；

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　　一、獎勵制度：

　　(一)嘉獎(a類)：

　　獎勵個人50元至200元，與當月個人薪金一并發放；

　　1、對改善部門管理，提高業務水平提出合理化建議的；

　　2、工作中表現突出，創造優良成績的；

　　3、工程施工過程中為公司樹立良好形象，提高知名度的；

　　(二)記功(b類)：

　　記功類獎勵獎個人200元至500元，與當月個人薪金一并發放；全公司通報表彰；(以下三項節約成本均在5000—10000元以內者)

　　1、提出合理化建議，節約建設成本成效顯著者；

　　2、杜絕浪費，發現公司內或施工方人員的浪費現象及時有效進行制止的；

　　3、提出建議，改進施工工藝、流程，經實際驗成果顯著的；

　　(三)記大功(c類)：(節約成本均在10000元以上者)

　　記大功獎勵獎個人1000元以上，視具體情況由工程總監和公司領導研究決定，公司員工大會表彰。

　　二、處罰制度：

　　(一)告類(a類)：

　　情節較輕者給予告處罰，不扣除個人薪金；情節相對較重者給予勸誡類處罰每次扣除當月薪金50元至100元罰款，本部門內通報；

　　1、不服從部門經理的領導，以各種理由推脫領導安排的工作，推諉應承擔的責任；

　　2、消極怠工，在部門辦公場所內發牢騷，發泄個人情緒的；

　　3、不按本部門規定參加例會及其他會議的；

　　4、對施工作業點的巡查不按規定次數進行，或者漏查；巡查過種中只走形式不重質量的；

　　5、不按規定填寫管理日志、忘填、漏填，事后進行補填的；

　　(二)記過類(b類)：

　　記過類處罰每次扣除當月薪金200元至800元，全公司通報批評；

　　1、不按規定制作周報、月報、計劃、總結等文書材料的；

　　2、超過規定的時限傳送文件或上報的，造成不良后果或影響的；

　　3、未按規定程序，部門內、部門外的工作制作聯系單，走工作流程的；

　　4、在外單位人員在場的情況下，發泄私人不滿情緒或牢騷的；

　　5、個人負責的工作范圍內工程出現質量問題，未及時發現，通過部門經理或其他人發現的；

　　6、對于上級領導工作的整改內容未按時完成，或確實不能按規定時間完成但不及時上報的；

　　7、半年內受到告類處罰三次以的；

　　(三)留崗查看(c類)：

　　留崗查看處罰：情節較輕者扣除當月個人薪金1000元到xx元；情節較重者留崗查看期為一個月至三個月，留崗查看期間停發個人薪金，且對全部損失進行賠償。全公司通報批評。

　　1、不按圖紙施工，造成工程工期延誤，需返工整改的(特殊情況除外)；

　　2、工程整改兩次以上仍不能驗收通過的(特殊情況除外)；

　　3、未履行工作職責，造成工程存在重大質量隱患的；

　　4、工作過程中，過失泄露公司機密的；

　　5、工作過程中沒有成本控制意識，不注意節約，辦公用品、施工材料浪費嚴重，或發現施工人員的浪費現象不制止的；

　　6、半年內受到記過類處罰兩次以上的；

　　(四)開除(d類)：

　　開除類處罰，公司除名，扣除個人當月全部所得，并承擔全部損失。

　　1、未履行工作職責，造成施工過程中出現重大安全事故，有重大損失或人員傷亡的；

　　2、接受施工單位的宴請、禮品禮金，其他財物，或接受其安排的休閑活動的；

　　3、故意泄露公司機密或未經公司同意在同行業企業中兼職的；

　　4、留崗查看期內仍不悔改，經公司領導研究決定不予留用的。

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　　為了強化工程項目管理，統一辦公用品規格，節約經費開支，提高經濟效益，現制訂項目部辦公物品管理制度如下。

　　一、項目部辦公物品的申請

　　項目部根據辦公物品需要情況以及消耗水平，填寫辦公物品采購預算表，由項目經理、總經理簽字后交辦公室。如果辦公物品需要指定某種特定規格，或者未來某種辦公用品的需要量將發生較大變化，也一并向辦公室提出。凡指定辦公物品規格、數量、購買單位或超出統一配發標準的，須由項目部以書面形式提出申請，報總經理審批。

　　二、項目部辦公物品的采購

　　項目部物品由辦公室按照統一標準和數量進行采購。凡指定辦公物品規格、數量、購買單位的，持總經理簽字后的申請書和采購預算表，由辦公室按照成本最小原則采購。

　　三、項目部辦公物品的領取

　　項目部辦公用品采購后，由項目部指定專人對品種、規格、數量、質量進行檢查驗收，經核對無誤后分別在<固定資產領用登記表>或者<在用低值易耗品清查明細表>上簽字領取。

　　四、項目部辦公物品的費用支出

　　項目部辦公物品費用由統一預支，納入工程建設成本，項目竣工時予以結算。

　　五、項目部辦公物品的保管

　　項目部辦公物品由項目部按照固定資產或低值易耗品管理的要求進行日常管理和使用。

　　六、項目部辦公物品的盤存

　　項目部辦公物品應由項目經理負責定期清點，清點要求做到賬物一致，如果不一致必須查清原因，然后以書面形式向總經理和分管副總經理進行匯報，同時通報辦公室，重新調整在用物品清單，使帳物保持一致。工程竣工后項目部解散時，由辦公室指派專人負責登記、檢查、檢收和管理。

　　七、項目部辦公物品的持有量調查

　　辦公室必須對項目部所擁有的辦公用品尤其是低值易耗品進行調查，調查內容為項目部所報統計數據是否與項目部領用記錄相一致、辦公用品采購預算表是否與實際數量一致，并定期對每月領用量、使用量以及余量(未用量)做出統計，向總經理及項目分管副總經理報告。

　　八、項目部辦公物品的報廢處理

　　對決定報廢的辦公用品，要填寫<辦公物品報廢申請書>，注明辦公用品名稱、價格、數量及報廢處理的其他有關事項，由總經理簽字后，辦公室按照有關規定進行處理。

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　　一、項目部質量安全例會制度：

　　項目部每一周一次進行安全、質量例會和每周的班前會制度，強化全員安全、質量意識，提高防范安全事故和質量事故的能力，為確保工程順利進行。

　　1、檢查上次例會議定事項的落實情況，分析未完成事項原因。

　　2、檢查分析工程項目施工進度計劃完成情況，提出下一階段進

　　度目標落實措施。

　　3、檢查分析工程項目質量，安全狀態，針對存在問題提出(整改)措施。

　　4、檢查工程質量核定及工程款(人工)支付情況。

　　5、解決一些需要協調(處理)的有關事項。

　　二、項目部評比及獎罰制度：

　　項目經理部按項目總額的5%作為質量、安全獎勵基金，由項目質量、安全管理領導小組考核使用，項目考核內容為：

　　1、科室質量、安全管理考核；

　　2、工段班組質量、安全考核；

　　3、質量安全事故處罰；

　　4、各單位工程質量責任人考核獎罰。

　　做到職責明確、獎罰分明，充分調動全體員工，搞好工程質量的積極，堅持做到獎罰兌現。

　　三、工序三檢及交檢制度：

　　嚴格執行質量三檢制，層層嚴把關，上道工序驗收不合格，不得進行下道工序施工。

　　1、各分部、分項工程，尤其是隱蔽工程每個工序施工完成，必須班組自檢。未達到合格不予驗收。

　　2、班組自檢合格后，由項目部施工質量管理人員驗收，驗收通過再通知公司技術人員進行驗收。

　　3、公司驗收后，通知監理，由監理組織業主、設計、質監等有關部門代表參加驗收。發現問題及時整改，整改合格后，方可進行下道工序施工，并履行鑒字手續。

　　4、對連續作業的工作，實行交接班制度，各個施工環節，上一班人員必須對下員進行質量、技術、數據交接(交底)，并做好交接記錄，保施工質量不受影響。

　　四、質量與經濟掛勾制度：

　　為保工程質量、實現計劃目標，項目部建立一套工程質量管理體系，完善各項管理制度，把各項內容，計劃目標作為一項硬指標，與經濟利益掛勾，對目標計劃未實現，項目管理人員扣總額20%，并全年獎金扣發，目標計劃實現，公司給予表彰，經濟獎勵、晉級、高功等。按照"誰分管，誰負責"的原則，明確任務和目標，分清職責，嚴格遵循一級抓好一級。

　　項目經理由企業管理部門考核。項目部其它管理人員和班組長由項目經理負責考核，考核的結果作為分配的依據。

　　五、設計交底與技術交度

　　設計交底與技術交底是工程施工前一項重要內容：

　　1、在開工前建設單位必須提交完整、正式工程施工圖紙數套。

　　2、在設計技術交底前，總工程師應組織項目部工程技術人員熟悉設計文件，對圖紙以施工圖冊為單位進行審閱，對圖紙中存在的問題應記錄，以書面形式打字成文。

　　3、為了減少圖紙的差錯，將圖紙中可能存在的質量隱患與問題消滅在工程施工之前，使圖紙更不符合工程施工現場具體要求。

　　4、設計技術交底與設計圖紙會審，由建設單位負責組織召開，由設計單位負責將設計意圖、工藝布置、結構設計特點、工藝要求、施工技術要求、施工技術措施和有關注意事項進行認真細致的交底，并對參加會議的各單位提出疑問，存在問題和需要解決的問題進行答疑、研究、協商、擬定解決的問題的方法。

　　5、設計技術交底的目的是為了使建設單位、施工單位、監理單位了解工程設計特點和設計意圖，正確掌握關鍵部位的質量要求，保工程施工質量順利進展。

　　6、技術交底：以設計圖紙施工質量計劃、工藝流程、施工工藝。質量檢驗評定為依據，分別以書面形式向班組做交底，并在實施過程中做跟蹤檢查。

　　六、掛牌制度

　　建筑、安裝工程施工項目，必須實行掛牌制度，使整個項目全員都了解國家有關方針、政策、法令、法規及公司有關規定制度。了解工程中所使用的機械作規程，了解工程中所用建筑材料、技術指標參數，使用方法和工藝。

　　1、國家有關政策、方針、法令、法規、需要上墻掛牌。

　　2、公司有關規章、制度、技術措施，需要上墻掛牌。

　　3、各級人員質量、安全職責、責任制，需要上墻掛牌。

　　4、建筑材料使用應分規格、分型號、分堆進行標識掛牌。

　　5、施工機械作規程應分類掛牌。

　　6、施工區域易發生危險地段(部位)應標識掛牌。

　　七、原材料及施工檢驗制度：

　　原材料的好壞直接關系到工程質量關鍵問題，把好材料供應關，做好供方的評審工作，合格供方和合格材料方可采購，并做好驗工作，嚴格進行檢查驗收，不合格材料嚴禁使用，并及時進行退貨清場。

　　1、每進一批材料均應有出廠合格(質保書)。

　　2、鋼筋、紅磚、水泥進場后，必須由監理或業主現場抽樣，檢測試驗，合格后，方可用于工程中。

　　3、砂要求含泥量，泥塊含量，篩分析試驗，淡化砂，還需有離子含量試驗，石子要有壓碎指標試驗，試驗不合格，不準使用。

　　4、塑鋼窗，要用三項指標、角強度試驗，其它材料試驗按有關規定執行。

　　八、攪拌站管理制度和計量設施精度控制措施：

　　(一)管理制度：

　　1、攪拌站場地周圍應設置統一圍檔并搭建防雨作柵。

　　2、攪拌站機體應安裝平衡、牢固，并有接地或接零保護裝置，并設專人負責作，定期進行維護和保養。

　　3、黃砂、石子骨料集中堆放在攪拌站圍檔內并按級配做好標識。

　　4、當班作業完畢后，及時清理干凈，并要確保攪拌站場地內排水暢通。配電箱應及時關閉上鎖。

　　5、施工所用的配合比要明示掛牌，材料必須過磅計量。后臺專人負責監護，應接受監理傍站人員監督，并按規定做好試塊留置工作。

　　(二)、計量設施精度及控制措施。

　　1、砂石子。水泥用料必須車車過磅計量，水要用自動控制水泵，每盤稱量的偏差應控制在水泥、摻合料、水、外加劑在2%以內，粗、細骨料在3%以內。

　　2、隨時做好水灰比控制，當黃沙含水量變化較大時，應及時調整用水量。并做好坍落度測試。

　　3、攪拌時間根據砼坍落度要求確定，一般不少于60秒。

　　九、現場材料、設備存放管理辦法：

　　(一)鋼筋加工場

　　1、鋼筋機械安裝應平衡、牢固，要有接地或接零保護裝置和可靠的安全作防護裝置。并由專人負責作定期維護保養，當班人作業完畢后，及時清理干凈，如場地內的鋼筋頭和雜物。

　　2、鋼筋堆放應搭好堆放架子，按不同規格，分類堆放，做好標識，同時保持場地排水暢通，并有防雨設施，以免生銹。

　　(二)模板加工場

　　1、各種電動工具的電源配電箱內，按作規程，加裝漏觸電保護器，并有專人負責作，定期檢查維護。

　　2、凡需加工的模板料應按規格堆放整齊，并做好標識，當使用完拆模后，應及時清理干凈。

　　3、模板加工場內嚴禁吸煙，并懸掛，禁止煙火告牌，同時配備足夠的滅火器等消防器材。

　　(三)砂石料堆場：

　　砂石料堆場，統一設置在攪拌站內，并對堆料場地做好硬化地處理。進入堆場的砂石料應按不同級配，規格分類堆放，并做好標識，確保原材料在使用過程中的質量控制。

　　(四)磚塊堆場：

　　進入工地的磚塊統一堆放，在各個區指定場地內。并按規定的高度碼放整齊。同時及時清掃使用后的磚塊碎屑雜場，保持作業區內的環境整潔。

　　(五)鋼管堆場：

　　凡進入工地使用鋼管應在各作業區指定場地內，整齊堆放，不得隨意亂堆。當使用完畢后，拆除的鋼管應堆放整齊，若不再使用，應將鋼管及時移到工地指定堆場堆放整齊。

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　　1、由項目部辦公室負責管理文件的收發、傳閱、編制清單歸類保存。

　　由項目技術負責人負責施工圖、技術核定單、變更通知單的收發，負責編制目錄，分發清單，所有施工圖的持有人應對圖紙的修改，變更及時標識。

　　2、所有文件資料由文件批準人決定發放范圍和份數，文件發放人應填寫<文件和資料發放登記表>，按發放范圍和數量發放文件，并做好編號及登記。

　　3、文件領用人在收到文件和資料時，應在文件發放的表格上登記簽字。

　　4、在發放過程中，文件使用部門應及時撤出作廢/失效文件。

　　5、當文件使用人的文件破損嚴重，影響使用時，應向文件發放部門辦理更換手續，交回破損文件，補發新文件、編號不變，文件發放部門應將原破損文件收回處理。

　　6、文件使用人文件丟失后，應向文件發放部門辦理補領手續，在補領申請時必須作出書面說明，文件發放部門在補發文件時應重新進行分發編號，并注明作廢。

　　7、在用有效文件控制清單

　　項目部辦公室負責編制管理<有效文件控制清單>，項目工程部負責編制技術<有效文件控制清單>，以識別和管理在用有效文件及現行修訂狀態。

　　8、文件和資料的更改

　　a、當文件和資料需要更改時，應由文件更改人或更改部門填寫<文件和資料更改申請表>，說明更改的理由依據和更改內容，如更改涉及其它部門時，應重新會審。

　　b、文件更改原則上應由原審批人審批，當原審批人不在或需指定其它人員審批時，則該人應得到相應的授權書和文件審批所需的有關背景資料。

　　c、經更改審批的文件，由審批人填寫<文件和資料更改通知單>，并發至有關部門。

　　d、文件持有人根據<文件和資料更改通知單>的指令，直接在文件的相應處進行更改，但應確保內容的正確、清晰，并將<文件更改通知單>附于文件后或收回原文件，并做好發放登記。

　　e、文件更改后，文件更改部門應將更改內容審批件存檔備查。

　　f、文件更改應做好記錄和標識。

　　9、作廢的文件應加蓋“作蓋”，已作廢、失效的文件應在文件的使用場合中撤出。

　　10、文件和資料的保管

　　a、文件和資料持有人應妥善保管好所用的文件資料，防止丟失、損壞，若損壞丟失應向主管領導報告，批準后按二。5和二。6辦理。

　　b、文件資料的存檔按公司檔案管理辦法規定辦理。

　　c、文件管理人在調離崗位或存檔時，必須移交全部文件，并作好文件移交記錄。

　　11、文件和資料的使用控制

　　a、文件和資料需要時，由需要人填寫<文件和資料復印審批表>，應經主管部門或部門負責人批準，規定復印的份數、編號，發放應做好記錄和登記。

　　b、需要臨時借閱文件的人員應填寫<文件和資料借閱申請單>，經文件管理部門負責人批準后方可借閱，借閱后必須及時歸還，文件一般情況下不外借，如確需外借，需經主管領導批準。

　　12、記錄

　　研發項目立項管理制度7

　　第一章總則

　　1.1為有目的、有計劃、有組織的開展工程項目活動，引導項目立項程序規范化、制度化、科學化，提高項目立項資金的效益；同時明確項目立項過程中相關職責、權限，保證項目立項的順利實施，結合公司的實際，特制定本制度。

　　1.2本制度適用于公司下屬分子公司的新建、改建、擴建、安裝、技術改造、重大的維修項目。

　　公司所有工程項目一律先立項、后建設。

　　1.3本制度所指的立項是指公司內部立項，不包含在政府部門的立項。

　　第二章立項管理的相關職責

　　2.1公司項目立項實行提議、審批制度，即：由投資發展部或公司及分子公司主要領導提出項目建議，經項目調研后，由總裁審批立項。避免盲目的立項、增加無謂的成本。

　　2.2投資發展部作為項目的主要提出單位，根據公司發展規劃提出項目建議，負責：

　　(1)組織銷售、市場、技術、經營、管理、財務、土建、設備、工藝、審計以及中介服務機構等相關部門及專家組成項目評審組，對項目進行評審；

　　(2)對項目進行調研；

　　(3)參與可行性報的編制，組織項目立項。

　　2.3項目部是工程項目立項的配合單位，配合投資發展部及項目評審組進行市場調研，編寫可行性報告等。

　　2.4項目評審組主要負責項目必要性、可行性、經濟性的評審，并參與編制可行性報告。

　　2.5總裁、董事會及股東大會，投資發展部提出項目評審組成員由總裁確認，.總裁審批投資額占合并報表凈資產10%以下的項目投資；投資額占合并報表凈資產10%-50%間的項目由董事會批準；投資額占合并報表凈資產50%以上的項目須經股東大會審批通過。

　　第三章項目的立項程序

　　3.1投資發展部負責公司整體發展的規劃，根據公司發展需要，提出項目建議(《項目建議書》見附件)，并向總裁匯報，由總裁簽批；

　　另外，公司及各分子公司主要領導也可根據需要，提出項目建議，由投資發展部初步調查，填寫《項目建議書》(見附件)。

　　3.2投資發展部根據項目基本情況，組織銷售、市場、供應、技術、經營、管理、財務、土建、設備、工程、工藝、審計以及中介服務機構等專家組成項目評審組。

　　3.3投資發展部、項目部、項目評審組對組織人員對擬立項項目進行市場調研。

　　3.4項目評審組以評審會議的形式，對實施項目的可行性、必要性、經濟性等進行分析，并協調達成一致意見。

　　3.5項目評審通過后，由投資發展部主導，項目部、項目評審組協助，共同編制項目可行性報告，必要時可聘請第三方機構編寫可行性報告。

　　3.6可行性報告完成后，投資發展部填寫《項目立項單》(附可行性報告)，提交總裁審批。

　　3.7根據項目立項審批權限(見“項目立項審批權限一覽表”)，項目立項經總審批后，需要董事會或股東大會批準，提交董事會或股東大會審批。

　　第四章立項管理

　　4.1項目建議

　　4.1.1投資發展部根據公司發展需要，及時提出項目建議，總裁審批。

　　4.1.2公司及各分子公司負責人根據需要，也可提出項目，指定投資發展部調研，由投資發展部填寫《項目建議書》(見附件)，總裁審批。

　　4.1.3總裁在收到《項目建議書》后，應在2日內作出回復。

　　4.1.4項目建議書應包括至少包括以下內容：(1)項目背景(2)項目簡介(3)項目的必要性(4)項目的目標(5)市場需求及預測等內容。

　　4.2《項目建議書》經總裁簽批后，投資發展部應立即擬定項目相關的部門及人員組成項目評審組，并提交項目評審組人員名單交總裁確認。總裁應在2日內給予回復。

　　項目評審組成員應包括項目、工程、銷售、市場、技術、經營、管理、財務、土建、設備、工藝、審計以及中介服務機構等相關專家，確保對項目進行全面的評審。

　　4.3項目建議經批準后，項目部、投資發展部及項目評審組應及時組織人員進行市場調研，從項目的市場、政策、同類項目、競爭對手等方面入手。調研方式不限于從internet上搜查相關資料，從出版物中提取信息，與同類項目建設方訪談，向公司內部發調查問卷；與同行、專家交談等；調研的時間應控制在一周內，并做好調研記錄。

　　4.4項目評審主要通過會議方式進行，但不局限于會議的形式，應對項目的可行性、必要性、政策優勢、項目選址、工藝設備、資源支持、安全環保、投資評估、投資估算、財務分析等方面進行評審，形成《項目評審意見表》(見附件)，并給項目一個綜合評價，判斷項目是否可行。

　　4.5項目評審通過后，由投資發展部主導，項目部及項目評審組三方共同編制《可行性報告》。

　　《可行性報告》的編寫按照《可行性研究報告編寫指南》的規定執行，遵循實事求是的原則，應包括項目背景、項目概況、市場預測、建設規模、場址選擇、技術方案、設備方案和工程方案、輔助工程、環境影響評價、組織機構與人力資源配置、項目實施進度計劃、投資估算及資金籌措、財務評價、風險分析等內容。

　　《可行性報告》編制后，投資發展部、項目部、項目評審組應對報告進行綜合評審、修改、完善，形成書面的《可行性報告》。

　　另外，根據項目的情況，必要時可聘請第三方機構編寫《可行性報告》。

　　4.6項目立項

　　投資發展部填制《項目立項單》(見附件)，《項目立項單》應簡單明了，至少包括項目名稱，立項內容，項目起止日期，項目負責人，本項目背景概述，項目造價預估算，立項目的等內容。

　　《項目評審意見表》和《可行性報告》應做為《項目立項單》的附件。

　　《項目立項單》與《可行性報告》形成該項目的立項文件，提交總裁批準，總裁應在2日內做出批復。

　　4.7列入政府經濟發展計劃中的項目，應經過董事會或股東大會審批，批準后由投資發展部向政府有關部門申請立項。

　　4.8項目立項經批準后，由項目部負責組織項目的下一步工作。

　　4.9文件資料的收集管理

　　項目立項過程中形成的文件資料由項目部負責收集管理。收集的資料應包括項目建議書、市場調研資料、項目立項單、可行性研究報告、項目評審意見”等；

　　對收集到的立項資料，制定專人分類整理，按照項目列出資料清單；并對立項過程中的重要文件交檔案室歸檔，并做好歸檔記錄。

　　特殊情況：

　　1.為簡化流程《項目建議書》和《項目評審人員確認表》可同時交總裁審批。

　　2.如遇到項目比較緊急且總裁外出等特殊情況，投資發展部可電話向總裁匯報項目建議，xx總裁后直接組織人員進行市場調研，待總裁回公司后補簽《項目建議書》。項目立項流程為：“市場調研→項目評審→編制可行性報告→填寫《項目立項單》→審批”。

　　第五章附則

　　5.1本制度由項目部負責解釋。

　　5.2本制度有項目部擬定、修改，并報總裁批準，自批準之日起生效實施。

　　研發項目立項管理制度8

　　第一章 總則

　　第一條 為了規范和加強公司建設工程管理工作，提高建設工程施工項目管理水平，確保公司建設工程質量，促進施工項目管理的科學化、規范化和法制化，適應社會主義市場經濟發展的需要，結合公司現實情況，特制定本管理制度。

　　第二條 本管理制度適用于股份公司及公司所屬礦的新建、擴建、改建等建設工程(包括礦、土、安)的施工項目管理。

　　第三條 本管理制度明確了建設工程管理的責任制，以增強各級管理人員的責任；明確工程質量管理及驗收的內容、程序等。

　　第二章 單位工程開工申請制度

　　第四條 按照科學管理、合理組織施工的原則，要求施工單位在單位工程開工前，必須達到必備的開工準備條 件。

　　第五條 施工單位準備開工時應向建設單位申報開工報告，建設單位派工地代表對開工條 件進行考核，所有考核項目全部達到合格后經建設單位主管部門批準后交付施工單位執行。

　　第六條 施工單位應按照協議書約定的開工日期開工。施工單位不能按時開工，必須在約定的開工日期前7天，以書面形式提出延期開工的理由和請求，經建設單位確認后，工期相應順延。建設單位不同意延期或施工單位未在規定時間內提出延期開工請求，工期不予順延。

　　第三章 施工圖設計技術交底與圖紙會審制度

　　第七條 設計技術交底與圖紙會審是保證工程質量的重要環節，也是保證工程順利施工的重要步驟，各有關單位必須認真執行。

　　第八條 技術交底與圖紙會審的前提條件：

　　1．設計單位必須提交完整正式的施工圖紙。

　　2．在技術交底與圖紙會審之前，各有關單位工程技術人員要認真審圖，并提出初步意見。

　　3．在技術交底和圖紙會審時，設計單位必須派負責該項目的項目負責人和主要設計人出席，技術交底和圖紙會審一般應在工程開工10天之前進行。

　　第九條 設計交底與圖紙會審工作的程序：

　　1．設計單位介紹設計意圖、工藝要求、布置與結構設計特點和施工單位應注意的事項。

　　2．建設單位和施工單位提出圖紙中的疑問、存在問題和需要解釋說明的問題。

　　3．設計單位答疑。

　　4．建設單位對提出的問題進行研究與協商，擬定解決問題的方案。

　　5．建設單位負責寫出技術交底和圖紙會審紀要，并經各方簽字。

　　6．圖紙會審紀要應作為設計文件組成部分存檔。

　　第十條 圖紙會審重點內容：

　　1．圖紙是否經過設計單位按圖紙劃分經各級人員正式簽署。

　　2．施工圖與設備、特殊材料的技術要求是否一致。

　　3．設計與施工主要技術方案是否能相適應，對現場條 件有無特殊要求。

　　4．預制構件、設備組件及現場加工要求是否能符合現場施工的實際能力。

　　5．各項目之間及設備和系統施工圖設計之間是否協調，例如設備外形尺寸和基礎尺寸、建筑物預留洞孔及預埋件與安裝圖紙要求、設備與系統連接部位、管線之間相互關系等。

　　6．施工圖之間、總圖和分圖之間、總體尺寸與分部尺寸之間有無矛盾。 第十一條 對會審中有可能出現的設計修改，由原設計單位按設計變更管理程序提出設計變更，經建設單位簽證后交施工單位執行。

　　第四章 施工組織總設計編報與審批制度

　　第十二條 工程開工前，承建單位必須編制施工組織總設計，經單位技術負責人審批后，提交建設單位會審。

　　第十三條 施工組織總設計會審工作，由建設單位主持，質監單位、施工單位、設計單位共同參加。會審后，由建設單位形成會議紀要，經各方簽字后作為正式施工的依據。

　　第十四條 施工單位編制施工組織設計時，必須結合工程實際情況和本單位具體條 件，從技術、設備、機械化程度、組織管理、經濟等方面進行全面分析，確保施工組織設計在技術上可行、經濟上合理，措施得當，利于安全、文明施工，利于提高工程質量、縮短施工工期。

　　第十五條 施工組織總設計的編制應符合下列要求：

　　1．符合建設單位對施工組織總設計的要求。

　　2．符合雙方簽訂的合同書。

　　3．符合設計單位所提供的施工圖紙設計，如有必要要求設計進行配合施工作局部修改時，應有充分論據，并征得設計方代表的同意。

　　4．符合國家現行的有關規程、規范和標準。

　　5．符合現場具體條 件。

　　第十六條 施工組織總設計應包括的內容：

　　1．工程概況，工藝流程，設計與設備特點等。

　　2．主要施工方案和措施，質量標準及質量控制點。

　　3．施工技術和物資供應計劃，包括設計圖紙交付計劃。

　　4．主要施工機具配置和勞動力安排。

　　5．施工綜合進度安排，包括開工、竣工日期、階段形象進度及施工進度網絡圖。

　　6．施工場地安排及施工平面布置圖。

　　7．安全、質量、文明施工計劃和保護措施。

　　8．新工藝和新材料的使用。

　　9．費用估算及工作量進度。

　　第十七條 施工單位必須按施工組織總設計確定的進度計劃組織施工，接受建設單位對進度的檢查、監督。工程實際進度與施工組織總設計中安排的進度計劃不符時，施工單位應按建設單位的要求提出改進措施，經建設單位審核后執行。因施工單位的原因導致實際進度與進度計劃不符時，施工單位無權就改進措施提出追加費用。

　　第五章 設計變更及工程簽證管理制度

　　第十八條 由于下列原因可要求設計單位對原設計圖紙進行局部變更：

　　1．設計圖紙有差錯。

　　2．設計與實際情況不符或設計條 件有變化。

　　3．現場條 件所限，采用的材料規格、品種、質量不能完全符合設計要求。

　　4．技術改進和合理化建議。

　　5．施工差錯經有關方面批準的處理意見。

　　6．圖紙設計與實際不符以及圖紙外增加的工程量必須經建設單位簽核后方可執行。

　　第十九條 需要設計變更時，必須由要求設計變更的單位提出變更事由，經辦理有關手續后方可進行設計變更。

　　第二十條 設計變更按其性質與大小，分為下列三類：

　　1．一般小型設計變更(________萬元以下)，原則上不增減預算費用，不改變原設計原則，不影響質量、美觀，如圖面尺寸差錯、材料等代換、圖紙細部增補詳圖、圖紙間矛盾處理。這類修改由要求修改的部門提出，經設計單位核簽、建設單位工程主管部門批準后執行。

　　2．較大設計變更(________萬元以上、________萬元以下)，工程內容與工程量有變化，但不涉及初設審定的原則，需要增加或減少預算費用，要對局部施工計劃與施工進度有一定影響，這類設計變更由要求變更的部門提出，經設計單位簽核、建設單位主管領導批準執行。

　　3．重大設計修改(________萬元以上)，涉及原初設審定的設計規模、設計原則、結構布置的修改，或涉及總承包合同所規定的概算需要調整，經建設單位負責人、原設計單位負責人審核后執行。

　　第二十一條 設計變更應按其性質與大小先辦理相應的審批手續之后才允許施工，不得先變更設計進行施工后補辦手續。

　　第二十二條 施工單位不得擅自對原工程設計進行變更。因施工單位擅自變更設計發生的費用和由此導致建設單位的損失，由施工單位承擔，延誤的工期不予順延。

　　第二十三條 設計變更資料作為設計文件組成部分應妥善保管，后作為竣工料統一歸檔。

　　第六章 工程施工質量管理制度

　　第二十四條 施工圖未經三方(建設單位、設計單位、施工單位)會審，不準開工。

　　第二十五條 不按要求提前編制施工組織設計(或施工方案)的工程不準開工。

　　第二十六條 第二十七條 保證工程質量技術措施針對性不強的施工組織設計(或施工方案)不予審批實施。

　　第二十七條 工程所使用的原材料不按要求進行試化驗的，不準開工。

　　第二十八條 施工質量不合格者，必須返工。

　　第七章 施工總平面管理制度

　　第二十九條 施工總平面布置是施工組織總設計文件的重要組成部分，其主要任務是完成施工場地的劃分，交通運輸的組織，各種臨建，施工設施和器材堆放等方面的布設，場地的豎向布置，并滿足防洪排水等各方面的要求，確保整個施工

　　場地布置緊湊合理、符合流程、方便施工、節約用地、文明整齊。

　　第三十條 施工單位進入施工現場前，應根據合同所規定承建的工程范圍，按照施工組織總設計的要求，結合工程實際情況，繪制施工總平面圖，由建設單位批準后實施。

　　第三十一條 施工單位不得在給定的施工場地之外私建、亂建臨時設施或堆放設備材料，更不允許占用道路作為施工場地。如有必要，應由建設單位批準。 第三十二條 施工單位要對其所占用的施工場地范圍內的安全道路和排水系統的暢通以及良好的施工環境負責，建筑垃圾、生活垃圾及各種污水不得隨意亂堆亂排。

　　第三十三條 施工單位在施工時需要開挖已有道路，中斷交通或需要中斷水源、電源時，必須提前________天提出書面申請，經建設單位批準后方可實施。施工單位必須在批準的時間內完成任務并予恢復，如不能按時完成并影響建設單位正常生產、生活，施工單位應負責賠償并予以罰款。

　　第三十四條 施工單位需建設單位提供水源、電源時，應事先提出申請，經批準后按指定地點和容量連接并應按承包合同的規定交納費用。

　　第三十五條 施工單位在礦區內取土或棄土，應在建設單位指定地點進行。施工中挖掘的多余土方，應由施工單位及時運至指定地點，不得隨意堆放。 第三十六條 設置在施工場地的測量標志或永久測量標石，施工單位應予以保護，不得損壞和移動。

　　第三十七條 施工單位所承建的工程項目完工并經驗收后，應立即撤離施工現場，所建臨時設施應及時拆除，不得借故拖延。

　　第八章 隱蔽工程質量驗收制度

　　第三十八條 隱蔽工程質量驗收的目的是為使工程項目質量控制做到工序控制，將質量保障體系貫穿到每個工作工人的工序中，從工程建設內部層層把關，使工程整體質量得到保護。

　　第三十九條 隱蔽工程是指在施工過程中上一道工序的工作結束，被下一道工序所掩蓋，正常情況下無法進行復查的工作，一般驗收項目如下：

　　1．工程建設工序進行中間環節驗收。如建筑工程中的鋼筋工程，驗收內容有：鋼筋的品種、規格、數量、位置、形狀、焊接尺寸、接頭位置、預埋件的數量和位置以及材料代用情況等。

　　2．埋入地下的基礎工程。驗收內容有：地基開挖土質情況、標高尺寸、基礎斷面尺寸，樁基中樁的位置、數量及制作質量、入土深度、最后貫入度等。

　　3．埋入結構或地下的防水工程。如屋面地下室水下結構的防水層防水處理措施及防腐處理等的施工質量。

　　第四十條 隱蔽工程驗收，必須填寫[隱蔽工程驗收記錄"，并由各方代表簽字。

　　第四十一條 隱蔽工程驗收，施工單位應提前24小時通知建設單位工地代表，經檢查驗收合格后方可進入下道工序。施工單位未通知建設單位自行隱蔽，建設單位工地代表有權提出重新開挖檢查，費用由施工單位自理。經檢查存在質量問題時，施工單位應按要求返工處理，不按要求返工處理的'，建設單位工地代表有權通知施工單位停工，停工損失由施工單位負責。

　　第四十二條 隱蔽工程質量驗收記錄分別由施工單位和建設單位作為工程文件長期保存。

　　第九章 單位工程竣工驗收制度

　　第四十三條 單位工程的竣工驗收，必須具備下列三個條件：

　　1．單位工程已按照合同規定和設計圖紙的要求全部施工完畢，并達到國家規定的相應質量標準。

　　2．必須移交的文件、記錄等資料完整、齊全。

　　3．施工現場清理完畢。

　　第四十四條 單位工程驗收文件，一般應包括以下內容：

　　1．單位工程開工報告。

　　2．圖紙會審和設計交底記錄。

　　3．單位工程竣工驗收報告單、簽證單，內容包括驗收時間，驗收意見等。

　　4．單位工程竣工圖紙及設計變更。

　　5．隱蔽工程記錄。

　　6．主要建筑及設施基礎沉降觀測記錄。

　　第四十五條 單位工程竣工驗收一般分為預驗收和正式驗收。

　　1．單位工程竣工驗收前，施工單位必須整理移交全部驗收資料，填寫竣工驗收申請書。由建設單位組織，施工單位、建設單位工地代表等有關人員進行預驗收。

　　2．單位工程竣工正式驗收時，由建設單位組織，質檢單位、監理單位、施工單位、設計單位參加，驗收結果由主管領導批準。

　　第四十六條 正式驗收程序如下：

　　1．確定驗收日期。

　　2．審閱驗收文件及記錄。

　　3．審閱預驗收的驗評結果。

　　4．檢驗或抽檢。

　　5．驗收總評意見，確定工程等級。

　　6．驗收成員簽字。

　　第四十七條 單位工程竣工驗收后，應及時搞好工程決算。

　　第四十八條 單位工程一經正式驗收，應及時辦理移交工程相關圖紙資料手續或代保管手續。

　　第十章 合同管理制度

　　第四十九條 工程建設開工前，必須簽訂書面施工合同，并全面履行。 第五十條 施工合同的簽訂，應當遵守國家的法律、法規及行業規范，遵循平等互利、協商一致、等價有償的原則。

　　第五十一條 雙方簽訂施工合同時，必須按照<建設工程施工合同示范文本>的[合同條 件"，明確約定合同條 款。對可能發生的問題，要約定解決的辦法和自理原則。

　　第五十二條 施工合同應包括以下主要內容

　　1．工程名稱、地點、范圍、內容，工程價款及開竣工日期。

　　2．雙方的權利、義務和一般責任。

　　3．工程質量要求、檢驗與驗收方式。

　　4．材料、設備的供應方式與質量標準。

　　5．設計變更。

　　6．結算方式。

　　7．違約責任及處置辦法。

　　8．爭議解決方式。

　　9．安全生產防護措施。

　　10．合同的生效方式。

　　第五十三條 合同文件應能相互解釋，互為說明。組成合同的文件及優先解釋順序如下：

　　1．合同協議書。

　　2．標準、規范及有關技術文件。

　　3．圖紙。

　　4．工程報價單或預算書。

　　第五十四條 允許分包的工程，應簽訂分包合同，分包合同與總包合同發生抵觸時，以總包合同為準。

　　第五十五條 工程承包單位履行完合同全部義務，竣工結算完畢并向建設單位交付竣工工程后，合同即告終止。合同終止后，施工單位應遵循誠信原則，履行保密義務。

　　第十一章 機電設備安裝工程管理制度

　　第五十六條 安裝工程除滿足安裝規范和其他制度外，還應符合下列要求： 安裝的準備工作，對各種機電設備安裝，施工單位必須做好有關準備工作，具備以下前提條件：

　　1．各種圖紙齊全。

　　2．具有設備清冊及出廠合格證。

　　3．熟悉安裝指南。

　　4．仔細參閱國家和企業規定的設備安裝質量和驗收規范。

　　5．有廠家和廠家委托試驗單位對設備主要技術經濟指標及性能調試結果的報告。

　　6．使用說明書。

　　7．基礎強度與尺寸要符合規定，環境要滿足安裝和運輸起吊要求，要有能滿足安裝要求的中間驗收。

　　8．編寫具體施工計劃及施工組織設計等。

　　以上條件具備后，方可申請開工。

　　第五十八條 安裝的經濟技術要求。

　　1．必須遵守<煤礦安全規程>、<煤礦安裝工程質量檢驗評定標準>及其它的安裝調試規定，制定出安全防范措施，按計劃組織施工。

　　2．對有特殊要求的設備，如主立井提升設備安裝、礦井膠帶運輸設備安裝等，必須按國家有關規定執行。

　　3．必須做好隱蔽工程的檢查與記錄。

　　4．施工組織設計要符合安全、快速、經濟的要求，重大安裝項目必須進行工程網絡技術優化。

　　5．必須嚴格按安裝技術規范及設備質量標準要求施工。

　　第五十九條 設備調試管理程序。

　　1．根據具體設備確定調試要求。

　　2．找出該設備運行的基本環節和基本元件，確定調試項目。

　　3．按照被調試設備出廠說明及使用要求，確定調試參數，以確保誤差允許值。

　　4．制定調試方法、程序和使用設施。

　　5．編制調試計劃與安全技術措施。

　　6．檢查各項調試準備工作準備完善后，方可實施計劃。

　　7．整理數據、編寫調試報告。報告應包括對設備性能的評價及使用后的意見。并向使用單位提出初步驗收申請。

　　第六十條 試運轉程序及要求。

　　1．對安裝調試的設備初次驗收合格，方可批準組織試運轉。

　　2．為檢查和鑒定安裝質量和設備性能以及設備之間、系統之間的相互聯系與綜合能力，在設備與系統安裝調試合格后，進行試運轉和試生產。在運行前，應檢查、核對電源、通訊、水源、風源、氣源情況，然后進行空負荷運行�？肇摵烧{試正常后，再帶負荷調試。在設備和系統試運行時，首先制定具體的試運轉細則，同時還要精心組織，認真檢查，嚴明程序，密切配合，統一指揮。

　　3．設備試運轉正常后，方可辦理交接驗收手序。

　　第六十一條 交接驗收程序。

　　1．驗收組織。為評定設備安裝質量，劃分其責任，由公司生產管理部組織規劃發展部、安全監察部及設備使用單位進行交接驗收。其主要職責是：

　　1)檢驗單位工程技術檔案、施工圖、隱蔽工程記錄、調試報告及設備清冊。

　　2)對工程標準和安裝質量進行抽檢與復驗，對質量和安全問題提出處理意見。

　　3)安裝單位和使用單位編制試運行計劃，檢查試運轉情況。

　　4)根據<煤礦安裝工程質量檢驗評定標準>及其它的設備安裝評定標準對安裝質量進行評定，填寫工程竣工驗收鑒定書。

　　2．驗收終結后，對下列資料應歸檔：

　　1)設備出廠說明書、合格證、裝箱單。

　　2)固定資產清單，包括未安裝設備和已訂未到設備。

　　3)裝配圖和隨機配件圖。

　　4)基礎圖。

　　5)調試記錄和調試報告。

　　6)隱蔽工程記錄及實測圖。

　　7)系統圖。

　　8)施工預算及決算。

　　第十二章 井巷工程管理制度

　　第六十二條 井巷工程除滿足其他制度外，還應符合下列要求。

　　1．施工作業規程或施工技術措施中必須明確工程質量要求和相應的質量保證措施。

　　2．建立質量管理責任制。從施工單位到質量管理部門實行工程質量逐級負責制。施工單位負責施工過程中的技術、材料質量，管理部門負責提供相關圖紙及施工作業規程的審查。

　　第六十三條 施工單位在布置施工任務時，必須始終抓好質量管理和提高工程質量的職工教育工作，職工上崗前必須進行技術培訓，使其在思想認識及技術上達到要求，方可上崗。

　　第六十四條 質量管理部門在提供相關圖紙前必須認真審查圖紙，以保證施工圖紙的質量。

　　第六十五條 施工單位必須嚴格把好設備及材料質量關。施工單位要建立健全試驗機構，認真做好原材料、半成品的檢驗、復查工作，凡是沒有合格證、材質不清的，嚴格按規定進行抽查。不合格的原材料、半成品不準使用。

　　第六十六條 施工單位在施工組織設計、施工技術措施中，制定相關工程的施工工藝和技術措施，在施工過程中，必須及時督促、檢查是否認真貫徹執行施工工藝和技術措施，嚴格遵守工作規程。

　　第六十七條 開工前檢查施工準備工作完善程度，并重點做好測量放射線、計算復核，施工大樣圖的校審、復核等。施工過程中做好各個施工環節的質量檢查，上道工序不合格不進行下道工序施工，把不合格質量隱患消滅在施工過程中。

　　第六十八條 嚴格按照施工質量標準及檢驗辦法實行，在施工過程中認真檢查，對于查出的質量問題，應及時反饋，令其整改，不整改的不予驗收。 第六十九條 如需變更原設計的材料品種規格時，必須征得設計部門的同意。

　　第七十條 各單位必須配備專職質量驗收員，負責每班的質量驗收工作，做好班組質量驗收記錄、隱蔽工程記錄、有關材料質量檢驗記錄。

　　第七十一條 改擴建井巷工程的工程質量必須符合<國有重點煤礦生產礦井質量標準化標準>及國家其它有關標準。

　　第十三章 獎懲管理制度

　　第七十二條 第對單位工程施工存在以下情形的，公司工程管理部門有權給予經濟處罰：

　　一、安全

　　1．單位工程施工現場存在安全隱患，乙方代表責令整改連續通知兩次而拒不整改的，視情節處以_________-_________元罰款并責令其停工整改。

　　2．工程施工現場發生安全事故，根據情節處以_________元以上，_________萬元以下罰款。

　　二、進度

　　1．未按審定的開工報告規定的日期開工，延期_________日以內，處以_________元罰款；超過_________日，每延期_________天，增加罰款_________元；延期_________日以上者，處以_________元罰款，并解除施工合同。

　　2．未采取積極有效的措施，致使工程進度嚴重滯后于施工進度計劃，處以_________元罰款。

　　3．未按施工合同規定的竣工日期竣工，對公司生產、經營等造成影響的，除嚴格按合同約定條 款執行外，另處以_________元罰款。

　　三、質量

　　1．超出允許誤差范圍，但無質量隱患且不影響使用功能和觀感質量的質量事故，處以_________-_________元以下罰款。

　　2．超出允許誤差范圍，但無質量隱患且不影響使用功能，只影響觀感質量的質量事故，處以_________-_________元以下罰款。

　　3．對影響使用功能，但無質量隱患的質量事故，除令施工單位整改外，處以_________-_________元以下罰款。

　　4．對存在質量隱患的質量事故，除責令施工單位返工外，處以

　　_________-_________元以下罰款。

　　5．工程技術資料和質保資料未能及時編寫和完善，或弄虛作假，與實際情況不相符的，除要求施工單位限期補上或整改外，并處以_________元以下罰款。 第七十三條 罰款由公司工程管理科以書面形式通知施工單位和公司財務部，在當月應付工程款中扣除。罰款列專帳作為工程獎勵使用。

　　第七十四條 獲得省[飛天獎"和[省優質工程獎"的單位工程，按工程總造價的_________進行獎勵；獲得國家[魯班獎"的單位工程，按工程總造價的進行獎勵。

　　第十四章 附則

　　第七十五條 本制度自發布之日起執行。

　　第七十六條 未盡事宜，按<中華人民共和國建筑法>、<現行施工規范>及國家相關規定和技術標準執行。

　　第七十七條 本制度由發展部負責解釋。

　　研發項目立項管理制度9

　　一、總則

　　1質量管理工作是保證和提高工程質量的重要環節。我們應貫徹質量第一，預防為主的方針，切實加強施工質量的預控、檢查和驗收制度，便于發現問題，及時糾正，讓顧客的要求得到滿足。

　　2質量管理部要牢固建立質量是企業的生命的思想，堅持預防為主，要從施工準備到竣工驗收的各個環節上，進行技術監督、過程控制和質量檢驗，使產品的質量水平不斷提高。

　　1)工程技術部門要與審核工程質量規劃和施工方案，落實三級交度，檢查規劃與方案的實施過程，抓好科技進步和技術創新，推廣十項新技術應用，提高工程質量品牌。

　　2)生產計劃部門要堅持抓生產必須抓質量的要求，在落實生產計劃的同時要明確工程質量要求，在不影響工程質量的前提下合理安排進度計劃，要堅持做到上道工序質量不符合要求不得交付下道工序施工，要始終以嚴格的管理和合理的施工進度創造良好的施工生產環境，提供使顧客滿意的精品。

　　3)材料部門供應的材料要符合材料質量標準，要嚴格材料采購、驗收檢測和使用管理制度，要及時了解和掌握施工現場所需不同材料和新材料的規格、性能以及應用要求的情況，做到為工程建設提供合格材料。

　　4)質量檢查人員應持證上崗，應挑選工作責任心強，能堅持原則，具有較高技術水平和實踐經驗的人員擔任。專職質量人員公司直接領導，應相對固定，不得任意調整。如因工作確需調動，需經公司主管部門同意。

　　5)專職質量檢驗員的配備，根據國家規定數據不低于企業職工總數的5，應滿足企業質量管理的要求與能力。

　　6)項目部、隊組質量管理，要充分依靠群眾，在工作過程中要精心施工，隨時自檢。項目部應有項目質量員，項目質量員開展工作。團隊應有兼職質量員，以便進行自檢工作。兼職質量員由關切或有經驗的工人擔任。

　　7)質量管理網絡在公司總經理領導下，由總工程師分管，在公司質量管理部組織下展開各項工作。各技術經理分管質量工作，分管技質的主管抓質量工作，項目部設質量員、隊組設兼職質量員。

　　8)質量檢驗人員應定期參加公司的質量活動。

　　9)全面質量管理是現代工業生產中一種科學的質量管理方法，企業的全體職工，都要學習和參加質量管理，為了取得經驗，逐步展開，應建立質量管理小組，并開展活動。

　　二、公司各級的質量責任制

　　1、公司總經理是負責承擔企業工程質量的法定代表人，對公司所承建工程的質量負全面責任�？偨浝砦�托總工程師或項目經理具體抓公司的工程質量。

　　2、總工程師或項目經理負責實施集團公司質量工作規劃，指定質量管理目標，負責確定重點、重大工程的質量保證措施，總工程師或項目經理領導質量管理部和工程技術部，對工程質量進行具體工作。單位工程質量的評定，由質量管理部組織評定，總工程師審核驗性。

　　3、各項目經理全面負責本項目工程質量和產品質量。分管的技術經理具體抓工程質量，有職有權。各項目經理應尊重技術經理在質量問題上的處理意見。項目部應根據具體情況定出質量管理目標，確定創優質目標工程，制定獎罰制度并以切實實施。并制定工程質量計劃。

　　4、項目經理對在建工程的質量全面負責，項目工程師配合項目經理抓好工程質量控制，負責技術交底、過程檢查處理、檢驗批和分項工程的評定驗收，匯報和整改質量問題，項目經理在質量問題上應與項目工程師密切配合，尊重項目工程師在質量問題上的意見。

　　5、作業班組長主要抓好隊組操作質量，提高工人技術素質。保證檢驗批和分項工程質量達到國家驗收標準，不合格者推倒重來，多創優質產品，擺正質量同進度，質量同效益的辯證關系，在抓好質量基礎上促工程進度，降低原材料的消耗。

　　三、公司質量管理部職責范圍

　　1、認真執行百年大計，質量第一，質量是企業的生命的方針，在總工領導下，組織推動生產中的質量工作，貫徹、執行工程質量的有關政策、法令、制度、規范、規程及有關文件，有關規章制度。

　　2、在總工領導下，制訂和完善工程質量獎罰方法，并組織實施，對分公司進行督促，檢查執行情況。

　　3、經常深入現場，積極宣傳，貫徹質量操作規程，對施工現場進行檢查、監督，發現問題及時處理，并立即報告總工程師。

　　4、參與重點工程施工組織設計，施工方案的討論，并對各項目進行監督、檢查執行情況。

　　5、對職工做好質量教育，并經常對質量人員進行業務指導，并組織學習，不斷提高業務水平和工作能力。

　　6、組織質量員定期活動，開展質量監督工作，提高質量員業務水平。

　　7、做好工程質量報表，做好分項工程質量月檢查評定工作，并將分項工程月檢查評定情況匯集上報下發。

　　8、在總工程師領導下，擬訂目標管理項目，開展優質工程活動，做好組織評定及資料復查工作。

　　9、組織工程的基礎、主體及竣工的驗收工作，聽取有關單位意見，提高工程質量。

　　10、收集顧客投訴意見，明確責任部門，按要求落實整改問題，使顧客得到滿意。

　　四、質量檢查和評定

　　質量檢查工作，應以自檢為主，自檢、互檢與專職檢查相結合的原則，按照現行的施工質量驗收規范執行。

　　1自檢：隊組在操作過程中，應進行自檢，每天收工前和完成一定數量的產品以后，由兼職質量員會同項目工程師、作業班長進行自檢工作。

　　2互檢：工序搭接，不同工種交接時，應進行工序之間的交接檢查，發現問題及時解決，通過互檢以促進隊組之間提高工程質量意識，并弄清各自的責任。

　　3檢驗批的質量檢查：應由項目質量員、作業班長進行檢查和實測，對存在的問題進行處理，并填寫檢驗批質量驗收記錄。

　　4分項工程的檢查：應由項目經理、項目工程師、項目質量員進行檢查和實測，發現問題及時處理，并填寫分項工程質量驗收記錄。

　　5專職檢查：公司專職質量員根據項目部的分項工程評定，每月組織復查，核定分項工程等級。隊組互檢由隊組兼職質量員簽字。

　　6定期的質量檢查：公司組織各級質量管理人員開展定期的質量檢查，交流經驗，開展評比活動，促進工程質量不斷提高。

　　(1)項目經理每月對分項工程進行復查，對于檢查不合格的應及時處理，表揚優良，批評差劣，進行獎懲。

　　(2)質量管理部每季對工程進行抽查，并將抽查的情況匯集起來上報下發。對工程質量成績顯著的單位和項目部給予表揚或嘉獎。

　　7公司質量管理部不定期的開展質量抽查工作，全面施工項目的質量動態，嚴格把好過程控制關。

　　五、材料、構件的質量驗收

　　1所有進場的原材料及工具，供應部門應及時提供出廠證或質量保證書。工地材料員要對所進材料的規格、數量及外觀質量進行檢查驗收。

　　2、各種材料驗收：要檢查生產許可證、出廠合格證、驗用證、進市許可證及質量保證資料，成品出產質量必須符合設計及驗收標準，驗收人員對成品規格、數量及外觀質量進行驗收。

　　3、所有由生產廠送進場的產品，項目經理在工地應進行檢查驗收，質量員進行質量抽查。到廠內提貨的，應在廠內進行驗收，發現質量存在問題，可拒絕接收。

　　4、現場材料必須按施工總平面圖布置堆放整齊有序，場地要硬化，排水要暢通，特種材料要做好防潮、防火、防腐工作，保證材料在現場存放過程中的質量。

　　六、質量員的活動及報表制度

　　1每月質量員進行集體活動，活動內容由質量管理部組織，如：

　　(1)學習規程、規范、質量標準及其他業務知識。

　　(2)交流情況，分析解決質量通病。

　　(3)優質工程驗收評定。

　　(4)質量觀摩。

　　2每季參加一次由公司組織的質量檢查活動。

　　3做好分項工程質量月報，通過檢查，如實填寫。作業班組在當月末，下月2日前上報各項目部、項目部組織復查，于月后7日內上報質量管理部(一式三份)。公司再組織抽查復核。

　　4收集過程控制中的顧客、監理及上級主管部門的滿意度信息；收集顧客意見調查表；實施回訪工作；均在季度內作出收集統計后上報集團公司質量管理部。

　　5工程質量事故報告。工程質量事故分一般質量事故和重大質量事故兩類。一般事故發生后，應立即與公司取得連系。

　　七、工程階段驗收

　　單位工程各階段的驗收工作

　　在該階段工作完成后進行。單位工程階段驗收分殼體驗收、性能測試；分項工程的質量控制資料和質量驗收記錄及安全和功能檢測報告等。階段驗收由各項目部協助建設單位(或監理單位)邀請該工程的設計、監理、質監及公司的有關部門負責人參加。工程階段驗收按下列程序進行：項目工程師介紹工程概況和施工中質量控制情況，公司技術質量部門介紹質量檢查結果。進行現場檢測；匯集到會各方代表驗收意見；進行主體工程驗收簽證或提出整改意見寫成會議記錄及驗收報告。為確保單位工程竣工一次驗收合格率達到100%，特規定公司所有工程，在完成合同內容后，必須通知公司質量管理部一起進行竣工工程的質量預驗收。未經預驗通過的工程不得報建設單位進行竣工驗收。

　　八、整體驗收

　　1、工程預驗收必須具備下列條件：

　　(1)、工程合同范圍內的分部項工程施工完畢。

　　(2)、階段工程通過驗收，性能良好。

　　(3)、工程質量驗收資料齊全，質量控制資料基本齊全。

　　(4)、書面的施工情況匯報已完成。

　　其內容一般包括：

　　a、工程概況：工程名稱、建筑面積、預算造價、計劃開竣工日期、實際開竣工日期、結構形式、周遍施工環節、內外裝飾、施工中發生的特殊情況，設計、監理、質監情況、總分包情況等。

　　b、工程施工實況：施工過程、設計變更、隱蔽工程。

　　c、工程施工情況：質量預控方法、過程、結果；各分部項實測統計及結果；分部項驗收及結果、qc小組活動及結果。

　　d、工程中尚未得到解決的問題及建議。

　　工程預驗收提出整改的內容限期整改，整改結束及時填寫單位工程質量竣工驗收記錄、質量控制資料核查表、安全和功能檢驗資料核查及主要功能抽查記錄和觀感質量檢查記錄。企業技術負責人評定工程質量等級后才能進行正式的竣工驗收。

　　2、工程整體驗收

　　整體驗收在預初驗合格之后由建設單位組織設計、監理、施工等四方人員參加共同驗收，驗收時應做好驗收準備，資料必須齊全，要作施工情況匯報，介紹工程質量概況，填寫竣工驗收記錄，驗收通過后共同簽證，交付建設單位使用。

　　整體驗收必須具備下列條件：

　　1、完成了合同規定的各項工程的內容。

　　2、各分部工程質量達到合格標準以上。

　　3、工程技術資料正確、齊全。

　　4、已簽署工程質量保修證書。

　　5、書面的施工情況匯報已完成。

　　屏蔽效能的驗收及認證：工程結束后，由需方按標進行性能檢測：

　　1、如需方對測試結果有異議，可由供方、需方及由需方委托的權威檢測單位組成聯合驗收小組，對屏蔽室的屏蔽效能進行復測認證，測試費用由需方負責。如能未符合合同規定的指標，供方整修至達到合同要求，發生費用由供方負責。

　　2、工程竣工驗收一般按下列程序進行：介紹工程概況；介紹施工實況匯報工程質量情況；提出工程中尚未解決的問題并說明原因；驗收人員實地查看驗收工程；聽取及匯總各方面的意見，評定質量等級；簽字辦好驗收手續確定竣材料、竣工決算，完成未了事項及工程結帳的制約日期。

　　3、其它項目的驗收：屏蔽室安裝結束后由需方派出專人按雙方制訂的合同有關要求，對該工程的電氣、裝飾通風安全及其它配置設備進行驗收。

　　4、交付：在上述兩項目驗收均合格后，供方將該工程交付給需方，屏蔽驗收工作結束，屏蔽合同履行完畢。交付：在上述兩項目驗收均合格后，供方將該工程交付給需方，屏蔽驗收工作結束，屏蔽合同履行完畢。

　　屏蔽室質量的保證和售后服務措施

　　1、嚴格按照標準，保證施工質量；

　　2、屏蔽室移交使用時，供方向需方提供屏蔽室的全部圖紙和資料文件，并進行使用培訓，需方保證不向除最終使用者外的第三方泄露；

　　3、建立質量檔案，定期回訪用戶，檢查質量情況：公司設有售后服務機構，可及時排除屏蔽室的故障并及時進行維修：在接到用戶維修電話通知后，一般問題立即答復，疑難問題24小時內答復，重大問題在48小時內趕到現場維修處理。

　　九、投訴和回訪保修制度

　　1、為維護企業社會信譽，確保工程質量符合國家質量標準，凡工程交付使用后的保修期內必須做好回訪工作。

　　2、工程質量保修書應在竣工驗收同時交給乙方�？⒐ず笤诮拥浇ㄔO單位發回的保修要求和投訴時應立即派人回訪，并進行處理。

　　3、工程竣工半年后由分公司組織質量回訪1~2次，期間發現問題確因施工造成的質量問題，分公司要負責保修。

　　4、施工時的顧客投訴，要積極處理，滿足顧客的需求。

　　十、顧客滿意度測量

　　工程質量是關系客戶滿意度的重要方面，認真實施在施工過程中、施工驗收時和驗收后的顧客滿意度測量，是企業為滿意度提供服務的規定。在施工過程中，現場協調會中，上級主管部門綜合檢查中收集各方的顧客滿意度信息。從中分析和測量企業給予顧客的滿意程度，并不斷提出改進意見，使企業的質量管理體系不斷完善，顧客的滿意不斷提高。

　　十一、獎罰制度

　　獎優罰劣的措施：對施工管理不善，造成管理失職和質量下降的；對違反規定的，造成安全問題的；給乙方造成使用功能嚴重影響的；對工程反復出現問題又不積極整改的等等，均處以經濟罰款和行政處罰。

　　對榮獲優質工程(包括結構優質)的；對質量管理和工程質量名列前茅的；對分部、分項質量突出的等給予表彰和獎勵

　　生產管理組每年年底前至少重新校正一次，并參照以往質量實績會同有關單位檢查各料號(規格)各項標準及規范的合理性，酌予修訂。

　　質量標準及檢驗規范修訂時，生產管理組應填質量標準及檢驗規范設(修)訂表，說明修訂原因，并交有關部門會簽意見，呈現總經理批示后，憑此執行。

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