關于員工參與非法集資風險排查自查報告
在經濟發(fā)展迅速的今天，報告有著舉足輕重的地位，報告成為了一種新興產業(yè)。那么報告應該怎么寫才合適呢？下面是小編幫大家整理的關于員工參與非法集資風險排查自查報告，歡迎大家分享。
關于員工參與非法集資風險排查自查報告1
按照總行關于防范銀行業(yè)金融機構從業(yè)人員參與非法集資的通知的要求，我支行高度重視，并立即行動組織人員再次開展了員工參與非法集資的排查工作。
在接到通知后，我行及時將通知傳達到全體員工，要求員工認真領會通知精神，統一思想認識，認清參與非法集資的危害性，并教育廣大員工必須嚴格遵守銀行業(yè)從業(yè)職業(yè)操守和行內各項制度，自覺抵制非法集資。
同時加強對開戶、支付、結算、重要憑證管理、大額存取款、代客理財等業(yè)務及員工行為的排查，防范被非法集資、民間借貸利用，切實防范因員工參與引發(fā)的重大案件和風險事件發(fā)生。通過此次排查我行未發(fā)現員工有涉及社會融資行為。
此次排查我行領導高度重視認真安排部署，并將其作為一項長期工作來抓，進行了有效的組織與安排。
一、組織學習，提高認識、統一思想
組織員工進行了非法集資相關知識和案例的學習，提高了員工對非法集資的認識，認清了非法集資的危害性。通過對相關法律知識及《員工職業(yè)操守》的學習，有效的強化了員工的法律和責任意識，進一步統一了員工的思想。
使得員工能夠自覺抵制非法集資，并對身邊的.人進行抵制非法集資的宣傳，使更多的人免受非法集資的危害。
二、相互監(jiān)督，加強溝通
1、員工之間形成相互監(jiān)督，要求既要關注員工工作狀況，也要關注員工工作以外的生活情況，最后責任落實到各部門負責人。要求部門負責人對員工行為定期排查，及時匯報。形成監(jiān)督的雙向結合，對風險進行了有效防控。
2、在節(jié)假日期間，支行領導對員工進行逐一家訪，既是對員工的一種慰問，同時也是一次對員工的深入了解。通過家訪進一步加強了上下級的溝通，增強了行內對員工工作之外生活的掌握。
三、自查自糾，加強內控管理水平
組織“不規(guī)范經營行為排查”、“業(yè)務檢查”以及季度內控全面自查，并形成自查報告，就發(fā)現的問題及時整改，有效的提高了內控管理水平。
此次排查雖然結束，但在今后的工作中我支行會繼續(xù)緊抓“非法集資風險排查”不放松，持續(xù)保持案防的高壓態(tài)勢。對員工異常行為進行分析監(jiān)測，規(guī)范員工行為。做到有效預防和及早發(fā)現、化解案件風險，為全行又好又快發(fā)展提供堅實的保障。
XXX支行
二〇20xx年x月x日
關于員工參與非法集資風險排查自查報告2
關于員工參與非法集資風險排查自查報告按照總行關于防范銀行業(yè)金融機構從業(yè)人員參與非法集資的通知的要求，我支行高度重視，并立即行動組織人員再次開展了員工參與非法集資的排查工作。
在接到通知后，我行及時將通知傳達到全體員工，要求員工認真領會通知精神，統一思想認識，認清參與非法集資的危害性，并教育廣大員工必須嚴格遵守銀行業(yè)從業(yè)職業(yè)操守和行內各項制度，自覺抵制非法集資。
同時加強對開戶、支付、結算、重要憑證管理、大額存取款、代客理財等業(yè)務及員工行為的排查，防范被非法集資、民間借貸利用，切實防范因員工參與引發(fā)的重大案件和風險事件發(fā)生。通過此次排查我行未發(fā)現員工有涉及社會融資行為。
此次自查是我行組織的第二次非法集資風險排查，一直以來我行高度重視對員工參與非法集資的風險排查，把其視作一項長期工作來抓，進行了有效的組織與安排。
一、組織學習，提高認識、統一思想
組織員工進行了非法集資相關知識和案例的學習，提高了員工對非法集資的認識，認清了非法集資的危害性。通過對相關法律及《致加西亞的信》、《用心去工作》等圖書的共同學習，有效的強化了員工的法律和責任意識，進一步統一了員工的思想。使得員工能夠自覺抵制非法集資，并對身邊的人進行抵制非法集資的宣傳，使更多的人免受非法集資的危害。
二、相互監(jiān)督，加強溝通
1、員工之間形成相互監(jiān)督，要求既要關注員工工作狀況，也要關注員工工作以外的生活情況，最后責任落實到各部門負責人。
要求部門負責人對員工行為定期排查，及時匯報。形成監(jiān)督的雙向結合，對風險進行了有效防控。
2、在春節(jié)長假期間，支行領導對員工進行逐一家訪，既是對員工的一種慰問，同時也是一次對員工的深入了解。通過家訪進一步加強了上下級的溝通，增強了行內對員工工作之外生活的掌握。
三、自查自糾，加強內控管理水平
組織“不規(guī)范經營行為”、“結算工作”、“金融統計工作”以及季度內控全面自查，并形成自查報告，就發(fā)現的問題及時整改，有效的提高了內控管理水平。
此次排查雖然結束，但在今后的工作中我支行會繼續(xù)緊抓“非法集資風險排查”不放松，持續(xù)保持案防的高壓態(tài)勢。對員工異常行為進行分析監(jiān)測，規(guī)范員工行為。做到有效預防和及早發(fā)現、化解案件風險，為全行又好又快發(fā)展提供堅實的保障。
XXX支行
二〇20xx年x月x日
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