銀行印章管理的自查報告

時間：2024-06-26 21:49:44 維澤自查報告我要投稿

銀行印章管理的自查報告（精選9篇）

　　在經濟發展迅速的今天，大家逐漸認識到報告的重要性，報告具有雙向溝通性的特點。那么什么樣的報告才是有效的呢？以下是小編為大家收集的銀行印章管理的自查報告，僅供參考，大家一起來看看吧。

銀行印章管理的自查報告（精選9篇）

　　銀行印章管理的自查報告 1

　　xx公司按照上級公司制定的《xx公司業務印章管理實施細則（暫行）》的文件要求，仔細對照檢查標準，認真開展了業務專用章管理操作情況的全面自查。

　　一、高度認識。

　　此次自查工作，是對印章管理工作的一次全面的自我檢閱。xx公司統一思想、高度認識、積極響應，認真細致地做好自查，對存在的問題決不回避、及時糾正，按公司有關規定進行處理。

　　二、深入領導。

　　xx公司高度重視，審時度勢，迅速成立了由總經理任組長的自查工作領導小組，由辦公室相關職能人員組成的`工作小組，全面負責具體落實和協調推進相關工作，確保自查工作全面、認真、仔細、真實。

　　現就工作開展以來自查情況說明如下：

　　一、我司辦公司作為印章的管理部門，對現有在用印章進行了一次徹底清理登記，完善了在用印章明細清冊。

　　二、印章管理方面：

　　一是逐步健全相關制度體系，保障管理工作落實到位；

　　二是公司與印章保管使用人全部簽訂印章管理責任書；

　　三是嚴格按照上級要求，做到指定專人保管、雙人管理，即由承保、理賠部門負責人指定專人保管，且保管使用人不與單證管理人員同為一人。

　　經過嚴格的自查，找準問題、分析問題、明確措施等多個環節，xx公司充分意識到了印章管理工作的重要性，明確認識到了自身的不足之處，例如制度建設仍不夠健全，為此無法達到細化業務章管理環節的目的。在日后的工作中，我們將不斷完善制度，加強管控，切實做到有效管理，規避風險。

　　銀行印章管理的自查報告 2

　　為了進一步加強我行行政印章的管理和使用，切實防范風險。近日，總行根據上級相關文件要求，在全轄開展了黨委印章、行政印章、業務印章、個人名章管理專項檢查，有效地規范了印章管理，進一步促進了各項業務和經營管理工作的發展。

　　一、相互檢查交流，共同提高管理。

　　在組織全轄開展全面自查的的基礎，總行從黨委辦公室、辦公室、財務會計部、信貸管理部、稽核審計部等部門抽調人員組成檢查組于20xx年5月16日至5月18日對全轄各支行、分理處及各部門20xx年7月農村合作銀行開業以來發生的用印事項進行了現場檢查，采取聽取匯報、現場查看、調閱臺賬及與行政印章專管員談話等方式進行。進一步促進了支行和分理處之間規范用印操作辦法的相互交流，達到共同提高風險控制的目的。

　　二、嚴格執行制度，定期進行自查。

　　通過這次檢查發現支行、分理處及部門領導均較重視印章管理工作，每季或每半年對本單位的印章管理使用情況進行檢查。總行的行政印章專管員基本能貫徹執行上級行有關行政印章管理的規章制度，做好行政印章的日常管理與使用工作。全轄印章的使用和管理趨于規范，用印環節操作性風險得到了較好的控制。

　　三、加強集中管理，有效防范風險。

　　從這次檢查情況看，總行根據上級行的`統一部署并結合本行實際情況，自從合作銀行開業起將13個網點以前統一法人時使用的印章統一上收到總行辦公室集中管理和使用，需要上繳的上繳，需要銷毀的銷毀，進一步強化了印章的管理，有效防范了印章使用風險。

　　四、完善用印流程，切實規范管理。

　　注重管理流程及業務流程的梳理和再造，使行政印章管理流程與組織機構及業務發展、風險控制的要求相適應。從防控操作風險角度出發，對交接、保管、使用等各環節的規章制度進行了強調和明確，力求用印流程完善，切實做到規范管理、優質服務、防范風險。

　　銀行印章管理的自查報告 3

　　根據總公司下發文件要求，進一步加強印章管理力度，確保印章管理的穩健、安全。按照分公司統一部署，xx公司展開印章管理風險排查工作，具體情況匯報如下：

　　一、xx公司專門成立項目小組對20xx年三季度的'印章管理進行自查，中支總經理親自主抓，行政人事部牽頭，會同財務會計部、營運部成立印章自查工作小組。成員如下：

　　組長：

　　執行組長：

　　成員：

　　二、針對印章管理工作重點檢查范圍，我司采取自查與互查相結合的方式及時開展排查工作，印章管理工作已嚴格按照總分公司管理規定。

　　三、檢查結果

　　（一）xx公司嚴格按照總公司印章種類、規格及樣式申請刻制印章，不存在不符合規定樣式和超越權限私自刻制印章情況，各類審批手續齊全。

　　（二）印章使用過程中我司嚴格按照保管、使用、審批相分離的原則，指定專人擔任印章保管人。各類印章使用人均能做到合規使用、保存完好。

　　（三）xx公司行政人事部能及時清收擬作廢印章，并在規定時限內完成清收及上報擬銷毀申請工作。

　　（四）印章管理登記表中清晰、完整記錄了印章頒發、交接、清收等信息，附件保存齊全。

　　（五）用印審批流程符合印章管理辦法相關要求，會簽、審批手續齊全，用印申請單保存完整。不存在在空白單證、紙張、材料、合同上加蓋印章現象。

　　（六）xx公司自3月10日起已停用行政、黨委“電子文件專用章”。

　　經過分公司辦公室一系列系統完善的培訓和考試，xx公司各部門印章管理員已經能夠做到合規刻制、領取、使用印章。本次自查中不存在違規行為。

　　銀行印章管理的自查報告 4

　　我司自09年7月1日啟用新的業務印章以來，始終嚴格按照蘇州市分公司業務印章管理制度要求，切實做好業務印章的使用和管理。并且對前一階段業務印章使用管理情況進行自查，現將自查情況報告如下：

　　1、明確職責，分級負責

　　為了更好的加強管理和防范風險，結合太倉支公司的實際，制訂了公司業務印章監督管理制定。支公司嚴格遵循統一歸口，分級負責的'原則，與車險部、財產險部以及各營業部、營銷服務部經理簽訂業務印章管理責任書，明確業務印章管理責任人、保管使用人及其工作職責。

　　2、嚴格控權，精細管理

　　支公司對印章領用單位統一填寫《印章使用管理登記表》以及《業務印章保管使用登記表》，平時各相關部門都能認真填寫《業務印章使用臺賬》，內容詳細、完備。印章授權使用期限每滿一個月后，次月10日前都能報綜合部保管人檢查驗收。在日常工作中，業務印章落實專人保管，做到不隨意放置，不在空白紙張、空白單印上用印。行政印章沒有在承保、理賠業務單證上使用。

　　到目前為止，支公司未發現業務印章遺失現象。

　　銀行印章管理的自查報告 5

　　根據省公司及省分行決定在全省范圍內開展民間借貸專項排查整治“回頭看”活動的要求。我行領導高度重視，及時組織相關人員認真開展了印章專項自查工作，現將我行印章自查情況匯報如下：

　　一、印章管理：

　　我行明晰業務印章的`管理，嚴格執行中國郵政儲蓄銀行業務印章管理規定。印章能夠做到嚴密管理，嚴格把好使用關。

　　二、排查情況：

　　1、經排查我行不存在在空白紙張上預蓋印章等違規用章行為；

　　2、經排查我行機構公章由于路途遠未上收到地區分行，但能夠做到嚴格管理、嚴格使用，每月按時向地區分行上報行政公章使用說明；

　　3、經排查不存在業務印章套數多于臺席數；

　　4、經排查不存在機構負責人自管自用印章的現象；

　　5、新林行全部行政印章保存在保險柜內，排查我行公章放置在有實時監控和安防設施的金庫點鈔室內。

　　6、經排查我行公章實行雙人保管、密碼鑰匙分管在下步工作中新林區支行將持續做好印章管理工作，將印章使用及支行檢查內容之一，定期開展檢查工作，提高風險防范意思，確保印章使用的合規性。

　　銀行印章管理的自查報告 6

　　一、引言

　　為加強我行印章管理，確保印章使用的規范性和安全性，防范印章管理風險，根據上級監管部門及本行相關管理制度的要求，我行近期對印章管理情況進行了全面自查。現將自查情況報告如下。

　　二、自查范圍

　　本次自查涵蓋了本行所有部門、分支機構和營業網點的印章管理情況，包括公章、業務章、財務章等各類印章的保管、使用、審批、登記等環節。

　　三、自查內容與方法

　　印章保管情況：檢查各類印章是否按照規定存放在指定的安全場所，并由專人負責保管。對于需要多人保管的印章，檢查是否建立了完善的保管交接制度。

　　印章使用情況：查閱印章使用記錄，核實印章使用是否經過嚴格的審批程序，是否存在未經批準擅自使用印章的情況。同時，檢查印章使用是否符合業務規定和操作流程。

　　印章審批流程：檢查印章審批流程是否規范、合理，是否建立了完善的審批制度和責任追究機制。對于重要印章的審批，是否經過了多層審批和確認。

　　印章登記管理：檢查印章登記簿是否完整、準確，是否記錄了每次使用印章的詳細情況，包括使用人、用途、審批人等信息。同時，檢查是否存在未登記或漏登的情況。

　　印章安全管理：檢查是否建立了印章安全管理制度，包括印章的保管、使用、銷毀等環節的安全措施。同時，檢查是否對印章使用人員進行了安全教育和培訓。

　　四、自查結果

　　經過全面自查，我行印章管理情況總體良好，但也存在一些問題：

　　部分營業網點印章保管不規范，存在將印章隨意放置或交由非專人保管的情況。

　　部分印章使用記錄不完整，存在漏登或未登記的情況。

　　部分印章審批流程不夠規范，存在審批人未簽字或審批意見不明確的情況。

　　五、整改措施

　　針對自查中發現的問題，我行將采取以下整改措施：

　　加強印章保管管理，確保各類印章存放在指定的安全場所，并由專人負責保管。對于需要多人保管的.印章，建立完善的保管交接制度。

　　完善印章使用記錄，確保每次使用印章都有完整的記錄，包括使用人、用途、審批人等信息。對于漏登或未登記的情況，及時補全。

　　規范印章審批流程，確保每次使用印章都經過嚴格的審批程序。對于重要印章的審批，建立多層審批和確認機制。同時，加強對審批人的培訓和監督。

　　加強印章安全管理，建立完善的印章安全管理制度，包括印章的保管、使用、銷毀等環節的安全措施。同時，加強對印章使用人員的安全教育和培訓。

　　六、結論

　　通過本次自查，我行深刻認識到了印章管理的重要性，并發現了自身在印章管理中存在的問題。下一步，我行將嚴格按照整改措施要求，加強印章管理，確保印章使用的規范性和安全性，防范印章管理風險。同時，我行將不斷完善印章管理制度，提高印章管理水平。

　　銀行印章管理的自查報告 7

　　一、引言

　　為規范銀行印章的使用和管理，確保銀行業務的合規性和安全性，我行近期對印章管理情況進行了全面的自查。本次自查以現行法律法規、監管部門規定以及我行的相關制度為依據，重點對印章的保管、使用、審批、銷毀等環節進行了檢查。現將自查情況報告如下：

　　二、自查范圍及內容

　　本次自查范圍覆蓋我行所有部門、分支機構及業務條線，自查內容主要包括以下幾個方面：

　　印章保管情況：檢查印章是否由專人保管，是否存放在安全、保密的專用場所，是否存在丟失、被盜或擅自復制的情況。

　　印章使用情況：檢查印章的使用是否符合規定，是否存在越權使用、濫用印章的情況，是否建立了完善的印章使用審批和登記制度。

　　印章審批流程：檢查印章使用審批流程是否規范、合理，是否存在審批權限不明確、審批流程繁瑣或簡化審批程序的情況。

　　印章銷毀管理：檢查印章銷毀是否按照規定程序進行，是否存在未銷毀或銷毀不徹底的印章，是否建立了完善的印章銷毀記錄。

　　三、自查發現的問題

　　通過本次自查，我們發現以下幾個問題：

　　部分分支機構印章保管不夠規范，存在將印章隨意放置在辦公桌上或抽屜內的情況，未設置專門的`印章保管柜。

　　部分業務條線在印章使用方面存在審批流程不嚴格、審批記錄不完整的問題，如有的員工在使用印章時未經主管審批即直接加蓋。

　　部分員工對印章管理規定了解不夠深入，存在對印章使用范圍、審批流程等規定理解不透徹、執行不到位的情況。

　　四、整改措施及計劃

　　針對以上問題，我行將采取以下整改措施：

　　加強印章保管管理：要求各分支機構設置專門的印章保管柜，確保印章存放在安全、保密的場所，并加強對印章保管人員的培訓和管理。

　　規范印章使用審批流程：明確各業務條線的印章使用審批權限和流程，要求員工在使用印章前必須按照規定的程序進行審批和登記，確保印章使用的合規性和安全性。

　　加強員工培訓：組織全體員工學習印章管理規定，提高員工對印章管理規定的認識和理解，確保員工能夠正確執行相關規定。

　　建立監督檢查機制：加強對印章管理情況的監督檢查，定期對印章管理情況進行檢查和評估，及時發現和糾正問題，確保印章管理規范、有序。

　　五、結論

　　本次自查發現的問題雖然不多，但也暴露出我行在印章管理方面存在的一些不足。我行將認真對待這些問題，采取有效措施進行整改，確保印章管理的規范性和安全性。同時，我行也將繼續加強對印章管理工作的監督和檢查，不斷提高印章管理水平，為銀行業務的合規性和安全性提供有力保障。

　　銀行印章管理的自查報告 8

　　一、引言

　　為進一步加強銀行印章管理，防范印章使用風險，保障銀行業務的合規性和安全性，我行根據相關法律法規和監管要求，對印章管理情況進行了全面的自查。現將自查情況報告如下。

　　二、自查范圍與依據

　　本次自查范圍涵蓋我行所有業務條線、分支機構及部門所使用的各類印章。自查依據包括《中華人民共和國商業銀行法》、《中華人民共和國印章管理條例》等法律法規，以及我行制定的《印章管理制度》等相關制度規定。

　　三、自查內容與方法

　　本次自查主要從以下幾個方面進行：

　　印章保管情況：檢查印章是否由專人保管，是否存放在安全、保密的專用場所，有無丟失、被盜或擅自復制的情況。

　　印章使用情況：檢查印章使用是否符合規定，是否存在越權使用、濫用印章的情況，是否建立了完善的印章使用審批和登記制度。

　　印章審批流程：檢查印章使用審批流程是否規范、合理，是否存在審批權限不明確、審批流程繁瑣或簡化審批程序的情況。

　　印章銷毀管理：檢查已停用或廢損的印章是否按規定進行銷毀，是否存在未銷毀或銷毀不徹底的印章，是否建立了完善的印章銷毀記錄。

　　自查方法包括現場檢查、查閱檔案資料、詢問相關人員等。

　　四、自查結果

　　經過自查，我行在印章管理方面總體情況良好，但也存在以下問題：

　　部分分支機構印章保管不夠規范，存在將印章隨意放置在辦公桌上或抽屜內的.情況，未設置專門的印章保管柜。

　　部分業務條線在印章使用方面存在審批流程不嚴格、審批記錄不完整的情況，如部分員工在使用印章時未經審批即直接加蓋。

　　部分員工對印章管理規定了解不夠深入，存在對印章使用范圍、審批流程等規定理解不透徹、執行不到位的情況。

　　五、整改措施

　　針對自查發現的問題，我行將采取以下整改措施：

　　加強印章保管管理：要求各分支機構設置專門的印章保管柜，確保印章存放在安全、保密的場所，并加強對印章保管人員的培訓和管理。

　　加強員工培訓：組織全體員工學習印章管理規定，提高員工對印章管理規定的認識和理解，確保員工能夠正確執行相關規定。

　　建立監督檢查機制：加強對印章管理情況的監督檢查，定期對印章管理情況進行檢查和評估，及時發現和糾正問題，確保印章管理規范、有序。

　　六、結論

　　本次自查報告對我行印章管理情況進行了全面梳理和檢查，發現了存在的問題并提出了相應的整改措施。我行將嚴格按照相關法律法規和監管要求，進一步加強印章管理，確保銀行業務的合規性和安全性。同時，我行也將持續完善印章管理制度，提高印章管理水平，為銀行穩健發展提供有力保障。

　　銀行印章管理的自查報告 9

　　一、引言

　　為了加強銀行印章的規范管理，確保印章使用的合法性、合規性和安全性，本行根據相關法律法規和內部管理規定，對印章管理情況進行了全面的自查。現將自查情況報告如下：

　　二、自查范圍

　　本次自查范圍包括本行所有業務條線、部門及分支機構所使用的各類印章，包括但不限于公章、財務章、業務章、合同章等。

　　三、自查內容與方法

　　印章管理制度建設情況：檢查是否建立了完善的印章管理制度，包括印章的刻制、保管、使用、審批、銷毀等各個環節的管理規定。

　　印章刻制與保管情況：檢查印章的刻制是否符合規定，是否經過審批；印章的保管是否安全，是否指定專人專柜保管，是否有領用登記和歸還記錄。

　　印章使用情況：檢查印章的使用是否規范，是否經過審批，是否有使用記錄；是否存在未經審批擅自使用印章的情況；是否存在印章丟失、被盜或濫用的情況。

　　印章審批流程：檢查印章使用的審批流程是否規范，是否按照規定的權限和程序進行審批；是否存在越權審批或審批不嚴格的情況。

　　印章銷毀情況：檢查已廢棄或損壞的印章是否按照規定進行銷毀，銷毀記錄是否完整。

　　本次自查采用了查閱文檔、實地檢查、詢問調查等多種方式，力求全面、客觀地反映印章管理的實際情況。

　　四、自查結果

　　印章管理制度建設情況：本行已建立了完善的印章管理制度，各項規定明確、具體，涵蓋了印章管理的各個環節。

　　印章刻制與保管情況：印章的`刻制均經過審批，符合規定；印章的保管安全，指定專人專柜保管，領用登記和歸還記錄完整。

　　印章使用情況：印章使用規范，均經過審批，有使用記錄；未發現未經審批擅自使用印章的情況；未發現印章丟失、被盜或濫用的情況。

　　印章審批流程：印章使用的審批流程規范，按照規定的權限和程序進行審批；未發現越權審批或審批不嚴格的情況。

　　印章銷毀情況：已廢棄或損壞的印章均按照規定進行銷毀，銷毀記錄完整。

　　五、存在問題及改進措施

　　在自查過程中，我們也發現了一些問題，主要包括：

　　部分員工對印章管理制度的掌握不夠深入，存在操作不規范的情況。針對這一問題，我們將加強員工培訓和宣傳，提高員工對印章管理制度的認識和重視程度。

　　印章使用審批流程中，部分環節存在審批時間較長的情況。為提高工作效率，我們將優化審批流程，減少不必要的環節和等待時間。

　　六、總結

　　本次自查工作全面、深入，對銀行印章管理情況進行了全面的梳理和檢查。通過自查，我們發現本行在印章管理方面取得了一定的成績，但也存在一些問題。針對這些問題，我們將采取切實有效的措施進行改進，確保印章管理的合法性、合規性和安全性。同時，我們也將進一步加強印章管理制度的宣傳和培訓，提高員工對印章管理的認識和重視程度，為銀行的穩健發展提供有力保障。

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