證券自查報告集錦

　　在人們素養(yǎng)不斷提高的今天，報告的使用成為日常生活的常態(tài)，報告具有成文事后性的特點。你知道怎樣寫報告才能寫的好嗎？以下是小編為大家收集的證券自查報告集錦，歡迎閱讀，希望大家能夠喜歡。

證券自查報告集錦1

　　根據(jù)公司下發(fā)的《關(guān)于加強證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理規(guī)定的專項實施方案》(以下簡稱專項方案)，我營銷中心圍繞“營銷合規(guī)”的目標、對照營銷體系的各項自查內(nèi)容展開了自查工作，對營銷人員開發(fā)客戶和服務(wù)過程的真實性、合規(guī)性進行梳理核查，現(xiàn)將自查情況匯報如下：

　　一、營銷業(yè)務(wù)開展總體情況說明

　　我營銷中心最近半年沒有因重大違法違規(guī)行為而被采取監(jiān)管措施或受到行政、刑事處罰，也沒有出現(xiàn)營業(yè)部違反規(guī)定或者因管理不善導(dǎo)致營銷人員違法違規(guī)、客戶大量投述、重大糾紛、不穩(wěn)定事件等情況。

　　二、營銷業(yè)務(wù)開展過程合法合規(guī)情況說明

　　我營業(yè)部嚴格遵守國家法律法規(guī)、監(jiān)管部門相關(guān)規(guī)章制度以及公司相關(guān)管理辦法等的各項規(guī)定，履行相關(guān)職責(zé)，自覺維護公司、營業(yè)部、員工、證券經(jīng)紀人及客戶的'合法權(quán)益;嚴格執(zhí)行員工、證券經(jīng)紀人自主開發(fā)客戶認證流程，確保其開發(fā)客戶的真實性。另外，我營業(yè)部嚴格按照公司規(guī)定，要求應(yīng)聘人員參加證券業(yè)協(xié)會組織的證券從業(yè)人員資格考試或證券經(jīng)紀人專項考試，對取得資格的營銷人員登記在冊以備日后錄用，并組織他們參加公司舉辦的從業(yè)資格人員培訓(xùn)班。

　　三、重點事項自查情況：

　　1、我營業(yè)部所屬經(jīng)紀人均為專職營銷人員，并嚴格遵循證監(jiān)局的各項要求開發(fā)客戶;

　　2、我部營銷人員并未采取不正當(dāng)競爭手段開展業(yè)務(wù)。

證券自查報告集錦2

　　按照營業(yè)部的安排，根據(jù)公司法律合規(guī)部4月20日下發(fā)合規(guī)公告和經(jīng)管委業(yè)務(wù)管理部5月4日下發(fā)通知，近日，我認真學(xué)習(xí)了規(guī)定。通過學(xué)習(xí)，我進一步提高了思想認識，更新了觀念，振奮了精神，綜合素質(zhì)有了明顯提高，對照規(guī)定精神，對照證券營業(yè)部營銷人員從業(yè)規(guī)范，看到了不足，找到了差距，進一步增強了發(fā)展的緊迫感和自覺性。為加強自身建設(shè)，做好證券營銷工作，促進證券行業(yè)健康持續(xù)規(guī)范發(fā)展。現(xiàn)將我的自查情況報告如下：

　　一、我的基本工作情況

　　1、認真學(xué)習(xí)，提高政治思想覺悟與業(yè)務(wù)工作技能

　　要做好證券營銷工作，當(dāng)一名公司和客戶滿意的營銷員，必須要有正確的政治思想。我認真學(xué)習(xí)國家證券方針政策，學(xué)習(xí)公司發(fā)展目標和制度規(guī)定與工作紀律，武裝好自己的頭腦，樹立全心全意為公司和客戶服務(wù)的思想，做到無私奉獻。在工作上我養(yǎng)有吃苦耐勞、善于鉆研的敬業(yè)精神和求真務(wù)實的工作作風(fēng)，我服從營業(yè)部領(lǐng)導(dǎo)的工作安排，緊密結(jié)合崗位實際，完成各項營銷工作任務(wù)。

　　在實際工作中，我堅持“精益求精，一絲不茍”的原則，認真對待每一件事，認真對待每一項工作，堅持把工作做完做好，保證工作質(zhì)量，為公司的發(fā)展作出自己的努力。我認真學(xué)習(xí)證券業(yè)務(wù)知識，用專業(yè)知識武裝頭腦。在學(xué)習(xí)中，有目的，有方向，進行系統(tǒng)思考、系統(tǒng)安排，與推動本職工作結(jié)合起來，在實踐中善加利用，切實提高自己的業(yè)務(wù)工作能力，服務(wù)好公司，服務(wù)好客戶，為公司的持續(xù)發(fā)展和創(chuàng)造良好經(jīng)濟效益做出自己的努力。

　　2、嚴格遵守行為規(guī)范，努力做好自身工作

　　我在工作中嚴格遵守行為規(guī)范，做到“守法、自律、規(guī)范、公平、誠信、服務(wù)”，以此提升營業(yè)部的形象，提升客戶對我工作的滿意度。一是認真學(xué)習(xí)規(guī)定與營銷員行為規(guī)范，了解掌握其精神實質(zhì)與深刻內(nèi)涵，落實到自己的日常具體工作中。二是牢記營銷人員的保證行為，對十四條規(guī)定一條一條落實到工作中，按照十四條規(guī)定去做好證券營銷工作。回顧檢查自己的營銷工作，基本上符合營銷人員的保證行為要求，沒有出現(xiàn)違反情況。三是自覺遵守營銷人員的十九條禁止行為，把它視作高壓線，堅決不去碰撞，做一名遵紀守法的好營銷員。

　　二、存在的不足問題

　　我嚴格遵守規(guī)定與營銷人員行為規(guī)范，按照營業(yè)部的工作安排與工作部署，樹立服務(wù)意識，勤奮努力工作，較好地完成了工作任務(wù)，取得一定工作成績，獲得營業(yè)部領(lǐng)導(dǎo)的肯定與客戶的滿意。但是按照不斷發(fā)展的形勢與新的工作要求，還是存在一定的不足，主要是以下3點：

　　1、學(xué)習(xí)不夠。我雖然按照營業(yè)部的要求加強平時的學(xué)習(xí)，但由于工作忙，有時便產(chǎn)生了以干代學(xué)的思想，放松了學(xué)習(xí)，沒有學(xué)深學(xué)透。在平時的學(xué)習(xí)中，滿足于已經(jīng)下發(fā)的書籍資料，主動去看其他書籍較少。雖然學(xué)習(xí)了一些知識，但理論的深度和廣度缺乏，對思想和靈魂的觸動不夠，通過學(xué)習(xí)來指導(dǎo)實踐不夠。

　　2、業(yè)務(wù)工作技能還欠缺。要做好證券營銷工作，需要全面的業(yè)務(wù)工作技能。我雖然認真虛心向老員工學(xué)習(xí)、向先進員工學(xué)習(xí)，掌握了一定的業(yè)務(wù)工作技能，但對照新形勢下的證券營銷工作，業(yè)務(wù)工作技能還是欠缺，需要在今后的工作中改進和提高。

　　3、遵守行為規(guī)范需要進一步提高。要做好證券營銷工作，必須要嚴格遵守營銷員行為規(guī)范。我在平時的工作中，基本做到嚴格遵守，但按照公司與營業(yè)部的`要求，特別與合法、合規(guī)、防范證券風(fēng)險相比，還是需要進一步提高。

　　三、今后的努力方向和整改措施

　　1、勤奮學(xué)習(xí)。要做好證券營銷工作，必須要勤奮學(xué)習(xí)。作為一名營銷員，必須首先學(xué)好公司的工作方針與政策，吃透其精神實質(zhì)，以便更好地把握、理解公司發(fā)展的新思路、新戰(zhàn)略。勤奮學(xué)習(xí)是貫徹落實公司精神，提高本領(lǐng)，做好工作的前提。要牢固樹立終身學(xué)習(xí)的理念，把學(xué)習(xí)作為一種政治責(zé)任，一種精神追求，一種思想境界，增強自己做好證券營銷的本領(lǐng)。

　　2、提高素質(zhì)。要做到證券業(yè)持續(xù)發(fā)展，就要有高素質(zhì)的營銷員，我要改正以前工作中存在的問題，要從理論學(xué)習(xí)、業(yè)務(wù)知識培訓(xùn)上探索新思路和新方法，貫徹落實公司和營業(yè)部的工作方針與政策，提高思想政治覺悟，加強道德品質(zhì)修養(yǎng)，以高素質(zhì)的要求，充滿工作干勁，樹立服務(wù)意識，全面做好自己的工作，為營業(yè)部證券業(yè)的發(fā)展，作出自己應(yīng)有的努力與貢獻。

　　3、遵紀守法。要做好證券營銷工作，必須做到遵紀守法。我要進一步學(xué)習(xí)規(guī)定，嚴格執(zhí)行規(guī)定；繼續(xù)加強營銷人員行為規(guī)范學(xué)習(xí)，樹立合法、合規(guī)意識，增強法制觀念，努力做好自己的證券營銷工作，保證不出現(xiàn)違紀違規(guī)情況，讓公司和營業(yè)部領(lǐng)導(dǎo)放心，讓客戶放心，促進證券業(yè)健康持續(xù)發(fā)展。

　　4、嚴格執(zhí)行。要做好工作，完成營業(yè)部布置下達我的工作任務(wù)，必須提高自己的執(zhí)行力。我要強化時間觀念和效率意識，堅決克服工作懶散、辦事拖拉的壞風(fēng)氣。抓緊時機、加快節(jié)奏、提高效率和工作進度。要充分發(fā)揮主觀能動性，創(chuàng)造性地開展工作、執(zhí)行命令。敢于突破思維定勢和經(jīng)驗的束縛，不斷尋求新的思路和方法來完成任務(wù)，使執(zhí)行的力度更大、執(zhí)行的速度更快、執(zhí)行的效果更好，保證我的工作獲得上級領(lǐng)導(dǎo)與客戶的滿意。

證券自查報告集錦3

　　根據(jù)國務(wù)院文件《關(guān)于開展檢查的通知》的指示精神，營業(yè)部領(lǐng)導(dǎo)高度重視，組織全體員工傳達公司文件精神，切實加強工作的領(lǐng)導(dǎo)和部署，嚴格要求落實營業(yè)部制定的安全保衛(wèi)制度，杜絕火災(zāi)隱患，做到防患于未然，保護營業(yè)部和投資者的生命財產(chǎn)安全。現(xiàn)將自查情況匯報如下：

　　一、 營業(yè)部領(lǐng)導(dǎo)重視工作，制訂了營業(yè)部保

　　衛(wèi)制度，按照公司的要求，結(jié)合營業(yè)部實際情況成立了營業(yè)部應(yīng)急指揮小組，組長由王一同志擔(dān)任，副組長由李成同志擔(dān)任。做到責(zé)任到人，加強自身消防安全管理，共同做好營業(yè)部工作，不斷提高自防自救能力，杜絕各種事故的發(fā)生。

　　二、 組織進行消防應(yīng)急演練

　　20xx年5月8日，營業(yè)部邀請市消防支隊的羅隊長在營業(yè)部樓下操場進行各種消防器材的`使用演練，并組織全體員工在營業(yè)部進行一次消防應(yīng)急演練，讓所有員工親身體驗了各種逃生方法，學(xué)到了不少逃生知識。

　　三、 通過自查發(fā)現(xiàn)的問題及整改匯報

　　1、 營業(yè)部休閑區(qū)天面出現(xiàn)滲水情況。

　　整改情況:已在發(fā)現(xiàn)當(dāng)天和物業(yè)公司提出維修要求，物業(yè)公司派出維修師傅查看現(xiàn)場指定維修方案，待天氣轉(zhuǎn)好進行維修。

　　2、 營業(yè)部消防門的閉門器螺絲損壞。

　　整改情況：已和裝修方取得聯(lián)系，要求盡快修復(fù)。

　　今后，我們要深入開展宣傳、培訓(xùn)、演練活動，增強員工安全意識。做到管理到位、人員到位、措施到位、思想認識到位。認真落實安全責(zé)任制，不斷完善措施，確保營業(yè)部和投資者的生命財產(chǎn)安全。

證券自查報告集錦4

　　4月16日上午，我項目部召開緊急會議部署消防安全自糾自查工作。項目經(jīng)理××主持了會議，總工××、副經(jīng)理××、安全部部長××以及工程部、質(zhì)檢部、材機部等各部門領(lǐng)導(dǎo)和主要人員一同參加。郭經(jīng)理在安排消防安全自糾自查工作時強調(diào)，要建立消防安全及應(yīng)急長效機制。

　　一、高度重視、把安全隱患消滅在發(fā)生之前

　　各部門、各工區(qū)要高度重視，加強組織領(lǐng)導(dǎo)。要以“施工安全重于泰山，人民生命財產(chǎn)高于一切”的責(zé)任感，狠抓安全工作的`落實。項目經(jīng)理親自率隊開展檢查，切實細化安全責(zé)任，層層分解職責(zé)、明確標準規(guī)范，真正做到把消防安全責(zé)任督促落實到每個崗位、每個工作環(huán)節(jié)、每個責(zé)任人員，把安全隱患解決和消滅在發(fā)生之前，確保施工安全萬無一失。

　　二、監(jiān)管到位、將安全落到實處

　　各部門、各工區(qū)要強化管理，加大監(jiān)管力度。安全部門要切實加強安全監(jiān)管，嚴格執(zhí)行安全責(zé)任管理制度，確定消防安全監(jiān)管的主管領(lǐng)導(dǎo)、具體負責(zé)人、專門工作機構(gòu)和人員，落實消防安全監(jiān)管隊伍，把消防安全生產(chǎn)監(jiān)管工作職責(zé)和任務(wù)落到實處。采取多種方法進行檢查、抽查，對工作未落實的部門要進行通報，并追究相關(guān)責(zé)任人責(zé)任。

　　三、安全檢查、發(fā)現(xiàn)問題就地整改

　　各工區(qū)迅速開展了消防安全自查。自查重點是施工現(xiàn)場，拌和站、易燃易爆物品及設(shè)備設(shè)施、油庫等重點部位，所有辦公場所、職工食堂、宿舍。防患于未然。

　　自查自糾的內(nèi)容主要集中在消防及安全制度、規(guī)范是否健全，安全管理和檢查記錄是否完整，消防通道是否暢通，消防設(shè)施是否完好有效，日常用火用電是否存在火災(zāi)隱患，重點崗位工作人員是否經(jīng)過消防及安全培訓(xùn)，查找各類安全薄弱環(huán)節(jié)，不足的整改，自4月16日開始至4月18日結(jié)束。檢查中發(fā)現(xiàn)的問題馬上進行了整改，直至符合要求;問題不能短期解決的，嚴看死守;存在重大隱患的，立即停止。

　　四、重點投入、主要場站增強配備專人看管

　　針對各工區(qū)施工現(xiàn)場及油庫和拌和站等重點消防部位加大安全防范投入，充實搶險隊伍、增強搶險設(shè)備，明確專人負責(zé)，建立消防安全及應(yīng)急長效工作機制。

　　五、其它

　　我項目部承建施工路段(K109+300~K118+000)因沒有隧道和石方爆炸作業(yè)，所以不涉及民爆物品的安全自糾自查情況。

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