公司整改通知書

　　在社會(huì)發(fā)展不斷提速的今天，我們需要用到通知的情形越來(lái)越多，法規(guī)性文件經(jīng)有關(guān)部門制定以后，需要用通知的形式予以發(fā)布。還是對(duì)通知一籌莫展嗎？下面是小編收集整理的公司整改通知書，僅供參考，歡迎大家閱讀。

xx有限責(zé)任公司：

　　我局近期對(duì)你公司濟(jì)南經(jīng)四路、濼源大街兩家證券營(yíng)業(yè)部進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)檢查。現(xiàn)將檢查中發(fā)現(xiàn)的問題和整改要求通知如下：

　　一、營(yíng)業(yè)部存在的問題

　　1、營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部控制制度建設(shè)不完善，目前執(zhí)行的部分制度仍是原華夏證券股份有限公司的制度；

　　2、部分客戶開戶資料不完整，存在一人開立多個(gè)資金賬戶，一個(gè)資金賬戶對(duì)應(yīng)多個(gè)股票賬戶的情況；

　　3、與銀行簽署的客戶交易結(jié)算資金賬戶存管協(xié)議不完整；

　　4、營(yíng)業(yè)部清算日志記錄不連貫，內(nèi)容不完整，無(wú)清算人員簽字；

　　5、通過檢查柜面系統(tǒng)發(fā)現(xiàn)，煙臺(tái)、淄博營(yíng)業(yè)部仍然存在為客戶開通透支權(quán)限的情況，濟(jì)南濼源大街營(yíng)業(yè)部存在一客戶透支的'情況；

　　6、部分機(jī)構(gòu)客戶取款無(wú)相應(yīng)代理人信息，部分客戶限額以上取款未經(jīng)審批，經(jīng)四路營(yíng)業(yè)部大額取款審批單不規(guī)范，僅有流水臺(tái)賬；

　　7、濟(jì)南經(jīng)四路營(yíng)業(yè)部為個(gè)別客戶辦理強(qiáng)制取款業(yè)務(wù)，且沒有相關(guān)審批手續(xù)；

　　8、營(yíng)業(yè)部在權(quán)限配置及使用方面存在一定的風(fēng)險(xiǎn)隱患：電腦部系統(tǒng)管理人員有部分業(yè)務(wù)權(quán)限；超級(jí)用戶兩人同時(shí)擁有密碼；高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)權(quán)限如股東代碼轉(zhuǎn)移僅交易部經(jīng)理簽字即可使用，部分證券紅沖藍(lán)補(bǔ)無(wú)相應(yīng)審批手續(xù)；人員調(diào)整崗位后未能及時(shí)調(diào)整柜員權(quán)限設(shè)置；開戶崗、資金崗實(shí)質(zhì)單人單崗；清算人員兼任財(cái)務(wù)人員等等；

　　9、存在未經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的銀證通業(yè)務(wù)；

　　10、營(yíng)業(yè)部面臨轉(zhuǎn)崗人員較多，不利于員工穩(wěn)定。

　　二、整改要求

　　針對(duì)上述問題，你公司須督促濟(jì)南兩家營(yíng)業(yè)部進(jìn)行以下方面的整改：

　　1、進(jìn)一步完善內(nèi)部控制制度，規(guī)范業(yè)務(wù)操作流程，并督促營(yíng)業(yè)部嚴(yán)格執(zhí)行；

　　2、進(jìn)一步加強(qiáng)賬戶資料清理工作；

　　3、盡快與相關(guān)銀行簽署客戶交易結(jié)算資金賬戶存管協(xié)議；

　　4、進(jìn)一步梳理營(yíng)業(yè)部權(quán)限配置及使用情況，堵塞風(fēng)險(xiǎn)漏洞；立即取消客戶透支權(quán)限，對(duì)限制類權(quán)限要嚴(yán)格履行審批制度；

　　5、督促營(yíng)業(yè)部暫停銀證通業(yè)務(wù)，并制定計(jì)劃逐步清理；

　　6、妥善處理大量員工轉(zhuǎn)崗問題，避免產(chǎn)生不穩(wěn)定因素，并且制定處置風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)案。

　　你公司須于20xx年4月15日前向我局提交整改報(bào)告，我局將在適當(dāng)時(shí)機(jī)對(duì)上述兩家營(yíng)業(yè)部整改情況進(jìn)行復(fù)查。本次檢查是例行的現(xiàn)場(chǎng)檢查，上述結(jié)論不代表我局對(duì)你公司濟(jì)南兩家證券營(yíng)業(yè)部其它情況的實(shí)質(zhì)性判斷。若上述兩家營(yíng)業(yè)部存在其他違法、違規(guī)行為，不得以此次檢查未發(fā)現(xiàn)為由免除法律責(zé)任。

　　20xx年x月x日

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