合規管理實施方案

　　為了確保事情或工作有序有力開展，常常需要提前準備一份具體、詳細、針對性強的方案，方案指的是為某一次行動所制定的計劃類文書。方案應該怎么制定呢？以下是小編精心整理的合規管理實施方案，歡迎閱讀與收藏。

合規管理實施方案1

　　一、總則

　　為了加強勞動紀律和工作秩序，特制定本制度。

　　二、公司作息制度

　　公司作息時間為早8：30――晚17：30中午12：00――13：30為休息時間（夏季作息時間）。

　　三、工作制

　　1公司（總部）一般實行每天8小時標準工作日制度。實行每周5天標準工作周制度，周工作小時為40小時。節假日按國家規定的執行。

　　四、考勤范圍

　　1、公司除總裁外，其他所有員工均需在考勤之列。

　　2、特殊員工不考勤須經總裁批準。

　　五、考勤辦法

　　1、采用考勤機打卡制度。

　　2、本公司員工除總裁之外的其他員工均需打卡，每天打卡為兩次，早晚各一次，中午吃飯不用打卡，打卡前請仔細核對姓名，以免打錯。由前臺文員負責監督，當打卡機出問題時應及時向人事部反映。

　　3、員工不得代人或委托他人打卡，違者雙方以曠工一日處理，如果前臺文員代人打卡，違者作自動離職處理。

　　4、員工忘記打卡、打重卡或打錯卡時，應在24小時內向部門經理說明情況，由部門主管開據證明交人事部處理，并留存說明記錄。一個月內累計漏打卡三次含三次，即視為是遲到或早退一次。

　　5、員工外勤需認真填寫外勤表，并由相關部門簽字，如下班前不能回來者，臨走時打下卡。

　　6、外勤表由各部門的`經理在人事部領取并保存，每月1號將上月的外勤表交人事部核對。如有遺失，由各部經理負責。

　　7、每月最后一天下班后，人事部需將下月的考勤卡準備好放前臺桌面，并在次日早上將上月的考勤收回，然后將卡放入相應的位置。

　　8、考勤設置種類：

　　（1）遲到。比預定上班時間晚到。

　　（2）早退。比預定下班時間早走。

　　（3）曠工。無故缺勤。

　　（4）出差。

　　（5）外勤。在外辦事。

　　（6）調休。

　　六、考勤統計及評價

　　1、人事部責收集各部門上交的外勤表，并做好工資預算表，然后將考勤卡及外勤表一同交財務核對建檔。

　　2、考勤計分辦法。

　　a：遲到。遲到10分鐘扣2分，遲到10～30分鐘扣5分，遲到30～60分鐘扣10分，遲到60分鐘以上扣20分。

　　b：早退。早退10分鐘扣2分，早退10～30分鐘扣5分，早退30～60分鐘扣10分，早退60分鐘以上扣20分。

　　c：曠工。曠工一次扣20分。

　　d：請假超期。一天扣20分。

　　以100分為基數扣除，考勤成績分為四級：

　　優：85分以上；良：85～75分；中：75～65分；差：65分以下。

　　3、公司依據員工考勤成績決定員工的考勤獎勵、處罰。

　　七、附則

　　公司總裁辦公室會同人事部執行本制度，其他未盡事宜經公司總裁批準后擇時頒行。

合規管理實施方案2

各信用社、部：

　　現將《長葛市農村信用合作聯社開展“合規執行年”活動實施方案》印發給你們，請組織員工認真學習，并遵照執行。

　　開展“合規執行年”活動實施方案

　　為打造我聯社合規經營品牌，提升風險防控水平，增強在金融機構中的綜合實力和核心競爭力，促進長葛市經濟穩健發展，按照許昌銀監分局關于印發《許昌銀行業金融機構開展“合規執行年”活動實施細則》的通知（許銀監發20xx5號）要求，經聯社黨委研究，特制定開展“合規執行年”活動實施方案。

　　一、指導思想和工作目標

　　開展“合規執行年”活動要以科學發展觀為指導，全面貫徹執行國家的宏觀經濟政策和銀行業監管法律法規，堅持依法經營、合規執業、防范風險、促進發展，全面加強合規建設，著力提高聯社合規風險管控能力，促進聯社安全、穩健運營，實現聯社經營和經濟社會的科學發展。

　　20xx年度，我聯社重要業務活動要全部達到合規要求，堅決杜絕重大、實質性違規問題，合規管理水平顯著提升，風險防范能力大幅提高，各項業務發展良好，支持地方經濟增長能力顯著提高。

　　二、合規執行主要內容

　　（一）嚴格執行國家宏觀經濟政策。貫徹落實宏觀財政政策、貨幣政策和產業政策，合理把握信貸投放節奏和信貸投放總量，在堅持總量控制的前提下優化信貸投放結構，支持地方經濟戰略規劃的全面實施。加強對重點領域和薄弱環

　　節的信貸支持，加大對戰略性新興產業、產業轉移、自主創新、民生、消費等的信貸支持力度，加大對節能減排和生態環保項目的'金融支持，加大對小企業、“三農”的信貸投放力度。

　　（二）嚴格執行金融法律法規和銀監會、河南銀監局監管政策制度和許昌銀監分局的監管要求。嚴格遵守《商業銀行法》和《銀行業監督管理法》等銀行業經營和監管的基本法律，做到機構、業務、人員的合規準入和依法合規運營；嚴格執行“三個辦法一個指引”貸款新規等銀行業監管規章、規范性文件，建立全流程的精細化信貸管理模式，確保依法合規經營。

　　（三）嚴格執行銀監會案件防控工作制度，力爭案件零發生。全面貫徹落實銀監會關于銀行業“案防”工作的相關規定，加大案件查處和違規問題整改力度，加強同質同類案件風險提示和警示教育。杜絕因未認真履行管理責任、崗位職責或個人職業操守等原因，新發生職務犯罪案件。

　　（四）嚴守信用社風險底線。嚴格執行資本充足率、撥備覆蓋率指標要求，提升風險抵御能力；嚴格遵守不良貸款率指標要求，提高信貸資產質量；嚴格遵守存貸比、授信集中度、流動性比率等指標要求，確保信用社安全穩健運營。

　　（五）嚴格執行內部控制制度、業務操作制度及內部管理規定。嚴格執行業務授權制度，杜絕越權越位行為；規范業務操作流程，執行資產、負債、結算等業務管理制度，防范業務操作風險；落實內審稽核機制，完善內部自我糾錯功

　　能。建立獨立的內審體系和工作機制，堅決杜絕違規行為發生。

　　（六）加強重要業務和管理活動合規化建設。在堅持各項業務和管理活動全面合規的基礎上，還要重點關注以下幾項業務活動的合規情況。

　　一是存款業務要合規。開展存款業務要嚴格遵循國家相關法律及銀監會的相關規定，不得以下列形式吸收客戶存款：采取存款“貼水”、高套利率檔次、套用人民幣同業間利率、提前支取享受原利率、虛增存款計息積數及其他擅自或變相提高存款利率等不正當手段吸收存款；通過向“存款中介”支付相關費用的方式拉攏存款；通過“存貸強制掛鉤”的方式吸收客戶存款及其他違規行為。

　　二是貸款業務要合規。開展貸款業務要本著優化調整信貸結構、防范信貸風險的原則，嚴格遵循銀監會的各項監管政策規定，審慎開展房地產行業、地方政府融資平臺以及國家限制類行業的貸款業務。嚴格貸款授權、授信行為，防止逆程序操作；嚴格土地儲備貸款，防止貸款拿地；嚴格治理商業賄賂，防止里外勾結；嚴格貸款全流程盡職管理，防范貸款風險。

　　三是票據業務要合規。開展票據業務時，禁止或應避免以下行為：對無真實貿易背景的票據簽發承兌和辦理貼現；利用銀行承兌匯票置換資產、滾動簽發銀行承兌匯票；超規定限額簽發銀行承兌匯票；與企業聯手“包裝”票據等違規行為。

　　四是代理保險業務要合規。開展代理保險業務要嚴格執行《中國銀監會辦公廳關于進一步規范銀行代理保險業務管理的通知》（銀監辦發200947號）、《中國銀監會關于進一步加強商業銀行代理保險業務合規銷售與風險管理的通知》（銀監發201090號）規定，不得將保險產品與儲蓄存款、基金、銀行理財產品等產品混淆銷售，不得將保險產品收益與上述產品簡單類比，不得夸大保險產品收益。不得以中獎、抽獎、回扣或者送實物、保險等方式進行誤導銷售等違規行為。

　　五是內部管理活動要合規。要嚴格按照長葛聯社內部控制管理規定，制定切實可行的實施細則，強化內控機制建設，防范操作風險。要認真落實近親回避、干部交流、崗位輪換和強制休假四項制度；要加強印、證、章和密碼管理；要注重建立完善科學的激勵機制，在績效考核的指標體系中，既要考慮業務增長與薪酬的掛鉤，又要有合規考核的指標設定，做到既重業績又重合規，使激勵機制適應合規風險管理的需要。

　　三、工作措施

　　（一）簽訂合規執行責任與承諾書。為確保“合規執行年”活動順利開展、取得實效，要實行工作目標責任制，層層簽訂“崗位合規責任與承諾書”，要明確約定各信用社、各部門、業務條線、業務崗位的合規責任及違規處罰措施。“崗位合規責任與承諾書”應設計必要的語句，如“我已認真閱讀上述內容，同意并承諾落實上述內容，如有違反，愿

合規管理實施方案3

　　考勤制度

　　1、員工應在規定的時間內按各部門排班，按時上下班。

　　2、凡超過上班時間15分鐘的，視為遲到。下班提前15分鐘擅離職守的，視為早退。特殊情況的部門經理在考勤簽到上簽字認可。

　　3、遲到、早退半小時以下按照員工手冊口頭警告處理，半小時以上按照員工手冊書面警告脫崗處理。一到兩小時以上按照員工手冊嚴重警告曠工一天處理。

　　4、曠工：

　　①曠工范圍：未經部門經理批準，無故不上班的；遲到早退超過兩小時者；超假未歸而又無合理證明者；病假未開具證明者；請假經查與請假理由不符者；補休換休未經同意者。

　　②曠工處罰標準：曠工3小時按半天計算，扣50元；曠工7小時按一天計算，扣100元，曠工2天，扣200元；曠工3天，除名。

　　請假制度

　　1、病假：

　　①急診請假：當天電話通知當班經理或本部門經理。上班后補交縣級醫院以上單位急診證明，填寫員工請假條，由部門經理簽字后，交到公司辦公室備查。

　　②急病請假：當班時，患急病，可由本部門其他員工協助到人力資源部辦理請假手續。填寫員工請假條，報部門經理簽字，交人力資源部備查。

　　③普通病假：提前一天填寫員工休假請假單，部門經理簽字后交人力資源部備查。

　　④未獲批準或未補辦請假手續的，按曠工處罰。

　　2、病假工資：

　　①病假當日工資按照日工資50%結算。

　　②凡全年病假累計或一次因病假休假超過一個月的，公司有權取消原職位或勸離，終止勞動合同。

　　3、事假：

　　酒店員工因私請假批準程序休息，公司視為事假。

　　①正常事假：員工有事，須提前一天到人力資源部填寫員工休假請假單，經本部門經理簽字，報人力資源部備查。未獲批準，按曠工處罰。

　　②緊急事假：當天電話通知當班經理或本部門經理批準方可休假。上班后

　　持相關證明（如交通執法部門開據的非公司員工責任車禍證明等）到人力資源部填寫員工休假請假單。由部門經理簽字后，交人力資源部備查。此假以公司認定證明為準，未獲批準，按曠工處罰。

　　③事假工資：事假一天扣除本人當日工資。

　　④事假時間：累計或一次因事休假超過15天的'。公司有權取消其原職位勸離，終止勞動合同。

　　4、婚假：

　　凡連續在酒店工作滿一年，符合國家規定結婚年齡的正式員工，可按歸家規定享受有薪婚假3天（含公休及節假日）。

　　酒店正式員工結婚可按國家規定，結婚享受有婚假三天。婚假必須在結婚時一次享用，不得分開使用。使用期在領取結婚證日起半年內有效。

　　婚假請假：酒店正式合同員工申請婚假，須提前三十天到人力資源部填寫員工休假請假單，經部門經理簽字批準，交人力資源部備案。

　　5、換休、換班：

　　酒店原則上不準換休、換班。員工必須按照酒店規定的班次時間上班，及事先安排的公休日休息。如需調換必須經部門經理簽字，報人力資源部備案后方可正式換休、換班。否則作曠工處理。

　　6、補休：

　　員工因工停休或加班，酒店將在年度內，根據工作安排給予同等時間補休。

　　酒店各部門不允許借休。如部門已有借休員工，安排借休的直接部門負責人承擔借休責任。

　　7、喪假：

　　酒店正式員工直系親屬（如父母、子女、配偶、公婆、岳父母）去世及非直系親屬（包括祖父母及外祖父母）去世，員工可獲直系親屬三天有薪喪假及非直系親屬一天有薪喪假。員工申請喪假應憑有效證明。此假在辦理喪假時一次使用。

　　8、法定假：

　　酒店員工可享受國家規定的十一天有薪假日。即：

　　元旦：一天春節：三天清明節：一天

　　端午節：一天勞動節：一天中秋節：一天

　　國慶節：三天

　　女員工在三月八日“國際婦女節”另放假半天，如遇公休日，則不予以補休。

　　五四青年節按照國家相關規定放假半天，如遇公休日，則不予以補休。

　　9、年假：

　　所有正式員工在本酒店工作滿一年，當年出勤率在98%以上，次年可享受有薪年假（不含節假日），從第二年起每年可遞增一個工作日，最長不超過10個工作日。

　　員工級/領班級主管級/經理級5個工作日7工作日

　　10、產假：

　　酒店正式女員工在達到生育年齡并符合國家計劃晚婚晚育政策規定，且在酒店工作滿一年后，方可享受國家規定的有薪產假（含公休及節假日）。具體規定按國家政策執行。

　　11、護理假：

　　已婚男員工的妻子在生育時，酒店可給與男員工有薪生育護理假5天（含節假日），但要憑有效的生育證明。

　　12、人力資源部有權對到崗人員進行檢查是否準確簽字。特殊人員按照到崗時間進行指紋簽到和簽退。

合規管理實施方案4

　　為加強員工考勤管理，保障公司員工在休假、請假時有章可循，確保各項工作正常有序地運行，對違規行為進行合理適度的處罰，維護雙方的合法權益，增強員工的組織紀律觀念，現結合公司實際情況制定本規定。各部門參照執行，并可根據工作實際做適當調整。

　　一、工作時間規定

　　1、公司員工上下班時間按照公司統一規定安排，其它特殊崗位的工作時間根據情況另行規定。

　　2、不同季節可根據實際情況調整工作時間。

　　3、員工一個月休息4天，實行輪休制，不得提前借休。若因工作原因未休完4天者，當月可申請補休，補休有效期為1個月，過期作廢，申請補休必須由本部門經理和總經理批準，否則無效。

　　二、請假制度

　　1、所有請假均為事假，如有特殊情況，根據實際情況而定。

　　2、因事必須本人處理者可請事假，事假不計發工資（婚假、產假、喪假等除外）。

　　3、請假批準權限，員工請假在3天（含3天）以內的，由各部門經理批準；請假在3天以上的，由總經理批準，廚房由牛師傅批準。

　　4、請假程序

　　①請假應由本人填寫《請假單》并提前1天以上持請假單逐級請假，非特殊情況不得越級請假。

　　②請假單逐級得到領導簽字批準后，員工應當日將請假單交辦公室登記備案，作為每月考勤統計依據。請假單超出3日后上交，視為無效，按曠工處理。

　　③遇到特殊情況可電話請假，僅限1天。事后補填請假單。

　　④如遇特殊情況可續假，續假應提前1天請示。凡未請示續假的按曠工處理。

　　⑤假期結束后，請假人應及時向辦公室進行銷假。

　　5、特殊情況下的`請假（如公司組織的重大活動等），可根據實際情況另行處理，但應由公司領導決定。

　　三、非正常考勤審批

　　1、華海易通餐飲管理有限公司前廳、廚房執行“一天四打卡”制，即上午的上、下班卡，下午的上、下班卡。辦公室執行“一天兩打卡”制，及上午上班卡，下午下班卡。打卡有效時間以各單位規定的工作時間為準。

　　2、公司員工因工作需要外出辦事無法打卡時，均屬非正常考勤范圍。須填寫《員工外出記錄表》，部門經理和辦公室簽字批準后，計正常上班。凡未填寫《員工外出記錄表》或未經領導簽字批準的，均按請事假處理。

　　3、一般情況下員工應在每天（早）上班時先打卡，如有特殊情況也可電話請示，爾后補填《員工外出記錄表》。一月內無故未打卡3天以上（含3天）者，扣發當月工資，同時給予開除處理。

　　4、各級負責人應依據相關規定，嚴格審批員工的非正常考勤，如有不實，一經發現，除申請人本人將按有關規定進行處罰外，各級審批人亦承擔相應連帶責任。

　　備注：打卡范圍，公司副總級以上人員除外，公司所有人員一律按照規定打卡。

　　四、考勤處罰規定

　　1、遲到早退

　　以指紋打卡記錄為準，每月每人有三次機會（包括忘記打卡或因天氣等突發原因晚來）。超過三次機會，每出現一次遲到早退現象罰款半日工資（從工資中直接扣除）。

　　五、考勤統計

　　1、考勤統計時間為一個自然月，并于每月10日前將上月考勤統計。

　　2、公司員工考勤由辦公室統一進行管理。

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