內(nèi)控管理工作計劃（精選5篇）

　　導(dǎo)語：按照企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范體系的規(guī)定，建立健全和有效實施內(nèi)部控制，評價其有效性，以下是小編為大家整理分享的內(nèi)控管理工作計劃，歡迎閱讀參考。

　　內(nèi)控管理工作計劃 1

　　我從事銀行工作多年，服務(wù)過成百上千的客戶，工作中不斷地提醒自己要工作認真，態(tài)度謙和，客戶就是上帝的原則。因此，我的工作成果顯著，得到了客戶的認可和擁護。根據(jù)我行xx年一年來會計結(jié)算工作的實際情況，年的工作主要從三個方面著手：抓服務(wù)、抓質(zhì)量、抓素質(zhì)，現(xiàn)就針對這三個方面制定出銀行個人工作計劃：

　　一、 xx年工作計劃中的重點仍以客戶為中心，做好結(jié)算服務(wù)工作。客戶是我們的生存之源，作為營業(yè)部又是對外的窗口，服務(wù)的好壞直接影響到我行的信譽

　　1、我行一直提倡的“首問責(zé)任制”、“滿時點服務(wù)”、“站立服務(wù)”、“三聲服務(wù)”我們將繼續(xù)執(zhí)行，并做到每個員工能耐心對待每個顧客，讓客戶滿意。

　　2、隨著金融業(yè)之間的競爭加劇，客戶對銀行的服務(wù)要求越來越高，不單單在臨柜服務(wù)中更體現(xiàn)在我行的服務(wù)品種上，除了繼續(xù)做好公用事業(yè)費、稅款、財政性收費、交通罰沒款、BSP航空代理等代理結(jié)算外，更要做好明年開通的高速公路聯(lián)網(wǎng)收費業(yè)務(wù)、開放式基金收購業(yè)務(wù)、證券業(yè)務(wù)等多種服務(wù)品種，提高我行的競爭能力。

　　3、主動加強與個人業(yè)務(wù)的聯(lián)系，參與個人業(yè)務(wù)、熟悉個人業(yè)務(wù)以更好為客戶服務(wù)。雖然已經(jīng)上了綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)，但因為各種各樣的原因還沒有能做到真正的綜合，是我營業(yè)部工作的一個欠缺。

　　4、以銀行為課堂，明年我們將舉辦更多的銀行結(jié)算辦法講座，增加人們的金融知識，讓客戶多了解銀行，貼近銀行從而融入到我行業(yè)務(wù)中。

　　5、繼續(xù)做好電話銀行、自助銀行和網(wǎng)上銀行的工作，并向優(yōu)質(zhì)客戶推廣使用網(wǎng)上銀行業(yè)務(wù)。

　　二、 強內(nèi)控制度管理，防范風(fēng)險，保證工作質(zhì)量。隨著近年來金融犯罪案件的增多，促使我們對操作的規(guī)范、制度的執(zhí)行有了更高的要求

　　1、督促科技部門對我營業(yè)部的電腦接口盡快更換，然后嚴格按照綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)的要求實行事權(quán)劃分，一崗一卡，一人一卡，增強制度執(zhí)行的鋼性，提高約束力。

　　2、進一步強化重要環(huán)節(jié)和重要崗位的內(nèi)控外防，著重加強帳戶管理（確保我行開戶單位的質(zhì)量）和上門服務(wù)。

　　3、制定出財務(wù)人員工作計劃，進一步加強會計出納制度，嚴格會計出納制度的執(zhí)行與檢查，規(guī)范會計印章和空白重要憑證的使用和保管。

　　4、重點推行支付密碼器的出售工作，保證銀企結(jié)算資金的安全，進一步提高我行防范外來結(jié)算風(fēng)險的手段。

　　5、規(guī)范業(yè)務(wù)操作流程，強化總會計日常檢查制度以及時發(fā)現(xiàn)隱患，減少差錯杜絕結(jié)算事故。

　　6、切實履行對分理處的業(yè)務(wù)指導(dǎo)與檢查。

　　7、做好會計核算質(zhì)量的定期考核工作。

　　三、以人為本提高員工的全面素質(zhì)。員工的素質(zhì)如何是銀行能否發(fā)展的根本，在目前人員流動頻繁的'情況下我營業(yè)部急需要有一支高素質(zhì)的隊伍

　　1、把好進人用人關(guān)。銀行業(yè)聽著很美，其實充滿競爭和風(fēng)險，所以到我營業(yè)部需要有一定的心理素質(zhì)和文化修養(yǎng)。在用人上以員工的能力且要能發(fā)揮員工最大潛能來確定適合的崗位，從而提高員工的積極性。

　　2、加強業(yè)務(wù)培訓(xùn)，這也是明年最緊迫的，現(xiàn)已將培訓(xùn)計劃上報人事部門，準備對出納制度、支付結(jié)算辦法、綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)會計制度、新會計科目等基礎(chǔ)知識以及各種新興業(yè)務(wù)進行培訓(xùn)。

　　3、在人員緊張的情況下仍要加強崗位練兵，除了參加明年的技術(shù)比武更為了提高員工的業(yè)務(wù)水平。

　　4、勤做員工的思想工作，關(guān)心鼓勵員工，強化員工的心理素質(zhì)。

　　5、有計劃、有目的地進行崗位輪換，培養(yǎng)每一個員工從單一的操作向混合多能轉(zhuǎn)變。

　　內(nèi)控管理工作計劃 2

　　一、目標管理過程

　　目標管理的實質(zhì)是績效價值導(dǎo)向，目標管理讓整個項目經(jīng)理部、各個部門、每個人事先有明確的考核指標，事中有檢查考評，事后有獎罰兌現(xiàn)。倡導(dǎo)質(zhì)量第一，同時把降低成本實現(xiàn)贏利最大化作為目標。在此基礎(chǔ)上，對項目經(jīng)理部各部門崗位職責(zé)、項目管理辦法等進行全面細化。建立一套完整的目標管理體系，具體應(yīng)包括以下四個環(huán)節(jié)：一是確定組織目標。組織總目標是組織共同意愿、宗旨和使命的某一階段欲達成的狀態(tài)或結(jié)果。二是進一步制定和實行項目管理目標責(zé)任制，對項目進行經(jīng)濟評估和預(yù)算分割，測算出目標責(zé)任成本，強化項目部人員的成本意識。每月進行目標考核，管理人員一律實行與目標掛鉤的考核工資。

　　二、組織目標層次體系

　　1、預(yù)算合同科。負責(zé)編制月度項目預(yù)算，根據(jù)預(yù)算監(jiān)控項目成本，協(xié)助做好成本分析，準確理解合同條款，管理項目各類合同，協(xié)議，變更通知單，業(yè)務(wù)聯(lián)系單，簽認單等；主辦項目變更索賠工作，按合同條款或變更單及時填寫索賠申請單，負責(zé)合同結(jié)算和中間已完工作量的計算工作；正確統(tǒng)計已完成工作量，按項目成本預(yù)算編制已完成工程項目預(yù)算成本，為成本預(yù)算提供工程結(jié)算收入預(yù)算資料。

　　2、財務(wù)主管科。負責(zé)項目成本預(yù)算，及時歸集成本費用，并按預(yù)算控制成本支出，編制與成本預(yù)算結(jié)構(gòu)相一致的成本報；負責(zé)項目資金收付款管理工作，根據(jù)項目月度成本預(yù)算編制月度資金預(yù)算，經(jīng)審批后具體監(jiān)控實施；負責(zé)成本分析工作，提供成本分析報告。

　　3、施工管理科。編制施工進度計劃，材料耗用計劃，設(shè)備，勞務(wù)使用計劃，經(jīng)審批后實施，嚴格執(zhí)行工程技術(shù)規(guī)程，控制結(jié)構(gòu)材料用量，降低工程施工成本，嚴格審核分包單位已完工程量結(jié)算單，控制分包成本。

　　4、質(zhì)量科。參加施工組織設(shè)計的優(yōu)化和具體實施計劃編排，嚴格執(zhí)行工程質(zhì)量規(guī)范，確保工程質(zhì)量，負責(zé)落實項目經(jīng)理降低施工成本，確保工程質(zhì)量的技術(shù)。

　　5、人事科。負責(zé)項目人工資成本供職工作，參照預(yù)算編制人工費使用計劃，提出項目部分配方案，對內(nèi)部勞務(wù)組按完工證和合同或內(nèi)部價格計算勞務(wù)人工費，建立人工費通知臺帳，編制上報有關(guān)，對人工費使用情況進行分析；要求配合項目經(jīng)理合理控制人員數(shù)量，嚴格執(zhí)行人員定量標準。其次是控制工時標準，獎勵職工降低工時消耗，提高勞動生產(chǎn)率。

　　6、材料設(shè)備管理科。負責(zé)編制項目材料采購計劃，機械調(diào)配，租賃，修理計劃，確保施工順利進行；搜集整理物資，設(shè)備價格資料，負責(zé)項目部權(quán)限內(nèi)的材料，設(shè)備租賃采購工作，負責(zé)或協(xié)助已簽訂的大宗采購合同具體實施，實行限額料，控制材料消耗，做好周轉(zhuǎn)材料，機械設(shè)備的管理，建立物資，設(shè)備各類臺帳，上報統(tǒng)計報表。

　　三、工程項目管理的主要內(nèi)容

　　1、進度控制

　　建設(shè)項目是在動態(tài)條件下實施的，因此進度控制是一個動態(tài)的管理過程，它包括進度目標的分析和論證，在收集資料和調(diào)查研究的基礎(chǔ)上編制進度計劃和進度計劃的跟蹤檢查與調(diào)整。為了實現(xiàn)進度目標，進度控制的過程也就是隨著項目的進展，進度計劃不斷調(diào)整的過程。在進度計劃控制中，一般是利用網(wǎng)絡(luò)計劃的方法對進度計劃的執(zhí)行進行糾偏調(diào)整，較為有效的方法是采用“工期—成本”優(yōu)化原理，當發(fā)現(xiàn)施工進度滯后于計劃時，要充分考慮壓縮成本和工期壓縮可能性后，有計劃地逐次壓縮費用最低的關(guān)鍵工作，最終達到控制工期和控制費用的目的，保證項目順利進行。進度控制的目的是要按照承包合同規(guī)定的進度和時間要求完成工程建設(shè)任務(wù)。進度控制的內(nèi)容應(yīng)該包括：進度計劃的制定、實施、檢查、調(diào)整。施工進度計劃是表示施工項目中各單位、各工種在施工中的銜接與配合、勞動力安排和各種施工物資材料的供應(yīng)時間，確定各分部、分項工程按計劃的要求進行施工。必要時，為保證在合同工期內(nèi)竣工，必須對進度計劃進行必要的調(diào)整和補充。施工進度計劃的控制和其他管理活動一樣，也是一種周期性的循環(huán)，即編制進度計劃、執(zhí)行進度計劃、檢查計劃執(zhí)行的情況，最后是采取措施糾正和調(diào)整偏差，然后再進入下一個循環(huán)。

　　2、質(zhì)量控制

　　工程質(zhì)量的'好壞將直接影響到社會的經(jīng)濟發(fā)展。目前“質(zhì)量第一”的重要性已經(jīng)在建筑領(lǐng)域得到了廣泛的重視。要做到“質(zhì)量第一”，確實搞好質(zhì)量的管理和控制，應(yīng)該充分了解質(zhì)量管理的內(nèi)涵，以及質(zhì)量管理體系中的每一個步驟。根據(jù)人、機、料、法、環(huán)五大要素的管理理論和對工程施工全過程進行一般性的分析，明確項目質(zhì)量控制的內(nèi)容。

　　（1）原材料的質(zhì)量控制。工程所用建筑材料是形成工程實體的原料，也是工程質(zhì)量形成的基本要素。保證建筑材料按質(zhì)、按量的供應(yīng)和使用是項目質(zhì)量控制的重要內(nèi)容。對建筑材料的質(zhì)量控制應(yīng)堅持“三把關(guān)”的制度，即材料供應(yīng)人員把關(guān)、技術(shù)質(zhì)量檢驗人員把關(guān)、操作使用人員把關(guān)。

　　（2）施工工序的質(zhì)量控制。施工工序的質(zhì)量控制是質(zhì)量控制最基本的內(nèi)容，其目的就是要發(fā)現(xiàn)偏差和分析影響工序質(zhì)量的制約因素，并消除制約因素，使工序質(zhì)量控制在一定范圍內(nèi)，以確保每道工序的質(zhì)量。建筑工程施工工程量大、同步操作人員多以及交叉作業(yè)的存在，使建筑施工的工序具有連續(xù)的相互搭接的特征，控制好工序質(zhì)量，就要求做到對每道工序、每個工作面都實施監(jiān)督，操作檢驗把關(guān)、預(yù)防和檢測檢驗相結(jié)合的管理控制方法。

　　（3）成品保護的質(zhì)量控制。施工周期長和多工種交叉作業(yè)的存在，決定了建筑工程施工成品保護的重要性。人是決定性的因素。管理人員、施工人員及操作人員自身素質(zhì)的高低對工程質(zhì)量的優(yōu)劣起決定性的作用。人員素質(zhì)高低對工程質(zhì)量影響的表現(xiàn)形式就是工作的質(zhì)量，因此首先必須對工作質(zhì)量進行嚴格的管理和控制。以工作質(zhì)量促工程質(zhì)量，加強文明施工，確保安全生產(chǎn)和文明作業(yè)。

　　內(nèi)控管理工作計劃 3

　　隨著企業(yè)內(nèi)部風(fēng)險和安全問題的不斷增加，內(nèi)控案防工作的重要性日益凸顯。在如今的商業(yè)環(huán)境中，企業(yè)面臨著各種內(nèi)外因素，如經(jīng)濟變化、市場競爭、員工行為等的影響，這些因素可能引發(fā)內(nèi)部控制小組的非法行為或漏洞，從而導(dǎo)致企業(yè)面臨巨大的風(fēng)險和損失。因此，為了確保企業(yè)內(nèi)控的牢固和強大，制定一份詳細具體且生動的內(nèi)控案防工作計劃至關(guān)重要。

　　一、背景分析

　　近年來，內(nèi)部控制案件頻發(fā)，給企業(yè)造成了巨大的經(jīng)濟損失和聲譽損害。在這種背景下，制定一個強有力的內(nèi)控案防工作計劃成為企業(yè)迫切需要解決的問題。內(nèi)控案防工作計劃旨在通過全面了解企業(yè)的內(nèi)部風(fēng)險和問題，識別可能引發(fā)內(nèi)部控制漏洞的因素，并采取相應(yīng)的預(yù)防措施來防范風(fēng)險。

　　二、目標設(shè)定

　　內(nèi)控案防工作計劃的目標是確保企業(yè)內(nèi)部控制的可靠性和有效性。通過正確理解企業(yè)的'風(fēng)險暴露情況，保護企業(yè)的資產(chǎn)和利益，減少內(nèi)部控制案件的發(fā)生，提高公司治理水平，并增強股東和利益相關(guān)者的信任。

　　三、工作計劃

　　1. 風(fēng)險評估和識別：

　　a. 對企業(yè)的現(xiàn)有內(nèi)部風(fēng)險進行全面檢查和分析，確定可能導(dǎo)致內(nèi)部控制漏洞和案件的因素。

　　b. 識別與公司治理、財務(wù)報告、資產(chǎn)保護和合規(guī)性相關(guān)的最高風(fēng)險領(lǐng)域。

　　2. 內(nèi)部控制強化：

　　a. 針對已經(jīng)發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險領(lǐng)域，制定相應(yīng)的內(nèi)部控制政策和程序，強化監(jiān)督和管理。

　　b. 審查現(xiàn)有控制措施，確保其有效性和可操作性。

　　3. 內(nèi)部控制培訓(xùn)和宣傳：

　　a. 提供內(nèi)部控制培訓(xùn)計劃，確保員工了解和遵守公司的內(nèi)部控制政策和程序。

　　b. 進行宣傳活動，增強員工對內(nèi)控案防工作的認識和重視。

　　4. 風(fēng)險監(jiān)測和報告：

　　a. 建立定期的風(fēng)險監(jiān)測和報告機制，及時監(jiān)測潛在的內(nèi)部控制漏洞和案件風(fēng)險。

　　b. 如發(fā)現(xiàn)內(nèi)部控制問題和案件，迅速采取行動，并及時報告和跟蹤解決結(jié)果。

　　5. 建立舉報機制：

　　a. 建立匿名舉報渠道，鼓勵員工積極參與內(nèi)控案防工作。

　　b. 對內(nèi)部舉報進行嚴格保密和處理，確保舉報人的權(quán)益受到保護。

　　四、實施與監(jiān)督

　　為確保內(nèi)控案防工作計劃的執(zhí)行和監(jiān)督，必須通過以下方式進行有效的實施和監(jiān)控：

　　1. 指定一支內(nèi)部控制工作小組，負責(zé)計劃的執(zhí)行和監(jiān)督。

　　2. 確定工作計劃執(zhí)行的時間表和里程碑，制定詳細的工作安排。

　　3. 定期檢查工作計劃的進展情況，并進行必要的調(diào)整和改進。

　　4. 定期評估工作計劃的成果和效果，保持與目標的一致性。

　　內(nèi)控案防工作計劃是確保企業(yè)內(nèi)部控制的可靠性和有效性的關(guān)鍵措施。通過制定詳細具體且生動的工作計劃，可以全面了解企業(yè)的內(nèi)部風(fēng)險和問題，識別潛在的內(nèi)部控制漏洞，并采取相應(yīng)的預(yù)防措施來降低風(fēng)險。全體員工應(yīng)積極參與內(nèi)控案防工作，并嚴格按照工作計劃的要求執(zhí)行，以確保企業(yè)的經(jīng)濟安全和聲譽不受損害。

　　內(nèi)控管理工作計劃 4

　　xx年是我集團上市推進工作的一個關(guān)鍵年度。按照財政部、證監(jiān)會、審計署、銀監(jiān)會、保監(jiān)會聯(lián)合頒布的《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及配套指引要求，結(jié)合公司現(xiàn)有實際情況，應(yīng)逐步建立、完善公司內(nèi)部控制體系，規(guī)范企業(yè)內(nèi)部控制行為，防范企業(yè)風(fēng)險。

　　第一部分：企業(yè)內(nèi)部控制工作規(guī)劃方案

　　一、內(nèi)部控制的目標定位：

　　一是合法合規(guī)，二是提升效率。

　　1、合法合規(guī)：國家法律要求，無論在書面上還是實質(zhì)上，所有適用的法律、法規(guī)均應(yīng)得到遵守。

　　2、提升效率。業(yè)務(wù)部門花費大量的時間和精力去執(zhí)行內(nèi)部控制，目的是希望提升效率。“復(fù)雜的問題簡單化，簡單的問題流程化，流程的問題系統(tǒng)化”是在做流程控制時始終堅持的原則。

　　二、內(nèi)部控制的工作開展

　　1、建立起一個健康的內(nèi)部控制文化環(huán)境

　　（1）通過建立“簡單，可依賴”是公司的核心價值觀，

　　（2）保持簡潔的公司文化和扁平的組織結(jié)構(gòu)，沒有繁文縟節(jié)的條文約定，采用以結(jié)果為導(dǎo)向的高效決策方式。

　　（3）各業(yè)務(wù)部門之間互相依賴、互相支持。

　　2、逐步建立、完善風(fēng)險評估與控制機制

　　內(nèi)部控制中的風(fēng)險評估過程必須判明企業(yè)完成既定目標存在的外部風(fēng)險與內(nèi)部風(fēng)險，分析各種風(fēng)險的類型和程度。控制措施一般包括：不相容職務(wù)分離控制、授權(quán)審批控制、會計系統(tǒng)控制、財產(chǎn)保護控制、預(yù)算控制、運營分析控制和績效考評控制等。

　　3、建立起信息與溝通制度

　　通過建立信息與溝通制度，明確內(nèi)部控制相關(guān)信息的收集、處理和傳遞程序，

　　確保信息及時溝通，促進內(nèi)部控制有效運行。（這里所提到的信息是影響企業(yè)內(nèi)部環(huán)境、風(fēng)險評估、控制活動、內(nèi)部監(jiān)督等方面的信息。）

　　4、逐步建立企業(yè)內(nèi)部監(jiān)控的管理工作方式

　　部門領(lǐng)導(dǎo)是本部門內(nèi)部控制的第一責(zé)任人，應(yīng)對部門風(fēng)險內(nèi)部控制工作采用“元首問責(zé)制”。各部門內(nèi)部領(lǐng)導(dǎo)對本部門員工的工作進行內(nèi)部監(jiān)督控制，員工間因流程實行職務(wù)性內(nèi)部監(jiān)督。公司監(jiān)督部門對經(jīng)營單位進行報告、評價及監(jiān)督管理。集團執(zhí)委會對集團各地區(qū)、部門的工作有監(jiān)督、評價、督導(dǎo)的權(quán)利與責(zé)任。集團董事會對執(zhí)委會的工作有監(jiān)督、評價、督導(dǎo)的權(quán)利與責(zé)任。

　　通過建立“目標管理”考核制度，確立公司每個員工的職責(zé)與工作目標，保證公司目標與員工工作目標的一致性。

　　三、內(nèi)部控制工作范圍

　　內(nèi)部控制工作將涉及集團所有管理層級、涵蓋集團公司銷售、售后服務(wù)、產(chǎn)品延伸拓展等業(yè)務(wù)領(lǐng)域。可包括：公司治理結(jié)構(gòu)、組織機構(gòu)建設(shè)、投資融資管理、各項資產(chǎn)管理、會計控制、財務(wù)管理、銷售和維修服務(wù)管理、延伸產(chǎn)品的管理、行政管理、人力資源政策、計算機信息系統(tǒng)、合同擔(dān)保、對子公司的管理、重要業(yè)務(wù)事項的管控等。

　　四、內(nèi)部控制工作的開展及組織

　　1、內(nèi)部控制工作開展初步設(shè)定為兩年的內(nèi)部控制基礎(chǔ)工作建立，三年內(nèi)部控制制度的推行。

　　2、內(nèi)部控制工作在董事會與管理層兩個組織層面推行

　　（1）董事會在內(nèi)部控制中提供治理、指導(dǎo)和監(jiān)督。是內(nèi)部控制的重要要素。

　　（2）管理層的素質(zhì)和品行

　　管理層對董事會負責(zé)。管理層的素質(zhì)和品行直接影響企業(yè)目標及其實現(xiàn)的方式，它也影響著員工們的素質(zhì)和品行以及行為準則。他直接反映了企業(yè)文化的取向。最高管理層對有效內(nèi)部控制的態(tài)度和關(guān)注必須融入企業(yè)中。

　　（3）集團內(nèi)控部是推行內(nèi)部控制的工作功能型機構(gòu)。

　　第二部分：xx年企業(yè)內(nèi)部控制年度工作計劃

　　按照《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及配套指引的要求，及企業(yè)內(nèi)部控制工作規(guī)

　　劃。xx年內(nèi)控工作重心為內(nèi)部控制制度基礎(chǔ)管理工作。

　　一、內(nèi)控管理制度原則的宣導(dǎo)

　　1、內(nèi)控管理法規(guī)制度及集團內(nèi)控管理規(guī)范的討論、制訂及宣導(dǎo)工作計劃的制訂。

　　2、按照宣導(dǎo)計劃，組織對集團相關(guān)管理人員實行宣貫

　　3、對宣貫結(jié)果的'跟蹤

　　計劃實施時間3-4月份

　　二、制度系統(tǒng)的整理

　　1、自查階段。各部門應(yīng)于 xx 年 5 月底之前完成本系統(tǒng)內(nèi)自查工作， 對各自制度流程與上級管理層在重大事項方面的對接情況進行梳理、完善，建議形成書面報告。

　　各地區(qū)自行組織門店按照企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范和配套指引的相關(guān)規(guī)定，對各自的重要業(yè)務(wù)流程進行風(fēng)險評估，對已有的內(nèi)部控制制度及其實施情況進行全面系統(tǒng)的檢查、分析和梳理，將重要業(yè)務(wù)現(xiàn)有的政策、制度與風(fēng)險進行對比，查找內(nèi)部控制缺陷，編制風(fēng)險清單。

　　2、檢查階段。在集團內(nèi)審委員會領(lǐng)導(dǎo)下，由集團內(nèi)控部牽頭，將各部門相關(guān)人員及地區(qū)相關(guān)人員組成聯(lián)合工作組，對各部門制度、流程自審結(jié)果復(fù)合；按照內(nèi)控工作原則，對相關(guān)制度修訂。報集團重新頒布執(zhí)行。

　　同時，整理內(nèi)部控制缺陷，分析缺陷的性質(zhì)和產(chǎn)生的原因，制定相應(yīng)的內(nèi)控措施，并上報內(nèi)審委員會。

　　3、問題披露階段。針對《企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范》及配套文件的要求，針對相關(guān)檢察部門報告（如審計部門的審計報告，監(jiān)察部門的監(jiān)察報告，人力部門的處罰報告等）揭露出的問題，查找相關(guān)制度、流程中的風(fēng)險控制點；對制度、流程進行修訂、升級。

　　4、落實階段。制度聯(lián)合工作組，針對制度的執(zhí)行情況，對執(zhí)行部門的執(zhí)行過程抽查并收集制度執(zhí)行反饋信息。

　　各部門及各地區(qū)公司根據(jù)內(nèi)控結(jié)論情況，進行部門或地區(qū)公司內(nèi)控制度的完善，機構(gòu)、人員和崗位的調(diào)整等。

　　5、評估階段。針對制度執(zhí)行結(jié)果及反饋信息，針對制度、流程修訂的過程，

　　應(yīng)制度執(zhí)行情況開展評估，對改進落實情況進行持續(xù)關(guān)注。

　　三、xx年的預(yù)算跟蹤工作

　　根據(jù)集團批準的xx年度預(yù)算，按月序時跟蹤各預(yù)算單位的預(yù)算執(zhí)行情況。針對預(yù)算實際情況，定期、不定期對預(yù)算執(zhí)行情況按照以下情形跟蹤、評估，并出具審查跟蹤報告。

　　1、審查預(yù)算執(zhí)行單位的控制方式。

　　2、審查預(yù)算執(zhí)行過程中的審批過程。

　　3、審查預(yù)算執(zhí)行中的重大差異。

　　4、審查預(yù)算變更的允準過程。

　　5、其他情形。

　　四、集團考核指標評估工作

　　1、搜集各部門考核指標及考核標準

　　2、對考核指標及標準與制度的銜接情況進行評估

　　3、對各項考核指標間的銜接情況開展評估

　　4、對評估結(jié)果整合、分析，向內(nèi)審委員會報告

　　5、建議考核指標的調(diào)整及升級

　　以上為內(nèi)控工作規(guī)劃及xx年工作計劃，請領(lǐng)導(dǎo)指正。

　　內(nèi)控管理工作計劃 5

　　隨著證監(jiān)會對上市公司企業(yè)內(nèi)部控制審計的重視，公司內(nèi)控管理工作從初步階段逐步向系統(tǒng)化、規(guī)范化發(fā)展，為了切實做好xx年度的內(nèi)部控制管理工作，根據(jù)公司審核委員會要求，特制訂本計劃。

　　xx年度內(nèi)控管理小組工作重心主要放在完善內(nèi)部控制管理流程及制度，強化內(nèi)控流程的執(zhí)行方面。通過近幾年來內(nèi)部控制審計發(fā)現(xiàn)的缺陷，在制訂整改措施的同時，完善流程與執(zhí)行力，使內(nèi)部控制管理工作步入自我檢查、自我改進，不斷完善的階段。在以上主體思想的.基礎(chǔ)上xx年度主要工作計劃如下：

　　1、加強內(nèi)部控制知識的培訓(xùn)。xx年組織參加一次外部內(nèi)控知識的培訓(xùn)課，學(xué)習(xí)并引進其他企業(yè)先進的內(nèi)控管理知識，確保企業(yè)內(nèi)部控制管理工作跟上證監(jiān)會等監(jiān)管機構(gòu)的要求。

　　2、按時完成自我內(nèi)部控制審計工作。根據(jù)證監(jiān)會與外部會計師事務(wù)所要求按時進行自我內(nèi)部控制審計工作，定期完成季度、年度內(nèi)部控制審計底稿及報告，并按時向?qū)徍宋瘑T會提交內(nèi)控審計報告及內(nèi)部審計工作報告。

　　3、進一步規(guī)范內(nèi)部控制審計樣本記錄。根據(jù)證監(jiān)會要求，對內(nèi)部控制樣本的格式及記錄的選取及保存建立適當?shù)姆椒ǎ�確保內(nèi)控審計報告的可驗證性、可追溯性。

　　4、更新企業(yè)內(nèi)部控制手冊，完善缺少的流程及制度。針對20xx年度發(fā)現(xiàn)缺少的制度及流程，組織管理小組補充并完善相關(guān)制度，并將相關(guān)流程補充到《企業(yè)內(nèi)部控制手冊》中去，對于沒有發(fā)布的制度

　　督促相關(guān)部門及時修訂并發(fā)布。

　　5、加強財務(wù)報告的審核工作。為了提高公司財務(wù)報告的可信性與準確性，xx年將加強財務(wù)報告的審核工作，編制財務(wù)報告內(nèi)部審核模板，完善財務(wù)報告內(nèi)部審核的內(nèi)容，及時保留審核底稿并按時向?qū)徍宋瘑T會提交內(nèi)部審核報告。

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