農(nóng)村合作聯(lián)社合規(guī)管理工作匯報_工作匯報
xx農(nóng)村合作銀行以增強高管人員合規(guī)意識為切入點，突出“四個加強”，增強“四種意識”，不斷提高合規(guī)經(jīng)營水平，為各項業(yè)務(wù)穩(wěn)健發(fā)展提供了有效保障。
一、加強培訓(xùn)教育，增強合規(guī)意識。
一是強化學(xué)習(xí)。召開合規(guī)建設(shè)工作會議，傳達貫徹省聯(lián)社相關(guān)會議精神，引導(dǎo)教育員工強化合規(guī)經(jīng)營意識。組織員工利用業(yè)余時間學(xué)習(xí)省聯(lián)社《致全省農(nóng)村信用社各級高管人員的一封信》、《關(guān)于進一步加強內(nèi)部管理的通知》，向全體員工發(fā)出《合規(guī)經(jīng)營操作倡議書》。
二是落實責(zé)任。實行班子成員包點督導(dǎo)制度，明確包點責(zé)任制，重點對加強內(nèi)部管理工作的11項要求進行抽查，對全員學(xué)習(xí)情況進行閉卷考試，確保每位員工吃透領(lǐng)會文件精神。
三是鞏固提高。采取集中學(xué)、分散學(xué)、崗位交流學(xué)、互動式討論學(xué)等形式，把內(nèi)控管理制度辦法、金融職業(yè)道德規(guī)范、法律法規(guī)以及各種案例作為學(xué)習(xí)培訓(xùn)內(nèi)容，重點提高員工對基本制度的熟悉程度。
二、加強對管理層的.管理，增強表率意識。
合行把支行行長、副行長和會計主管作為合規(guī)管理的重點，一是全面落實責(zé)任。逐級明確管理層責(zé)任，層層簽訂責(zé)任狀，建立一級抓一級、層層抓落實的風(fēng)險防范責(zé)任體系。二是全面實施一線工作法。合行班子成員、部室經(jīng)理分別與支行建立1-2個聯(lián)系點，聯(lián)系時間為一年，堅持每月到網(wǎng)點調(diào)研和檢查內(nèi)控執(zhí)行情況。三是強化工作紀律。把支行班子成員監(jiān)控由“八小時之內(nèi)”延伸到“八小時之外”，各單位負責(zé)人手機保持24小時暢通，嚴格請銷假制度，以身作則，做出表率。目前，已對兩名未執(zhí)行24小時開機制度的網(wǎng)點負責(zé)人進行通報批評，并罰款1000元。
三、加強風(fēng)險排查力度，增強發(fā)展意識。
一是強化員工行為排查。按照省聯(lián)社“十不準(zhǔn)”和“九個禁止”要求，逐個網(wǎng)點開展員工行為監(jiān)督考核和不良行為排查活動。對職工、家屬及關(guān)系人貸款情況集中調(diào)查，逐筆建立臺賬，根據(jù)貸款占用形態(tài)，因戶制宜，分類管理。
二是實施定期風(fēng)險點排查制度。審計部門牽頭，各部室按季對口組織支行、部室人員進行風(fēng)險點座談，通過各層面的查找和討論，隨時掌握操作性風(fēng)險點。一旦發(fā)現(xiàn)問題，提前采取措施加以防范，把風(fēng)險點消滅在萌芽狀態(tài)。
三是建立內(nèi)部曝光制度。通過定期不定期調(diào)閱監(jiān)控錄像，對出現(xiàn)的各類違規(guī)操作問題進行剖析曝光，警示員工盡責(zé)履職、合規(guī)操作。同時，建立舉報制度，對違規(guī)違紀責(zé)任人和管理人員一經(jīng)查實，嚴肅處理；對堅持規(guī)章制度、勇于舉報的員工給予重獎，營造遵章守紀、違規(guī)必究的良好氛圍。
四、加強宣傳引導(dǎo)，增強責(zé)任意識。
一是加強合規(guī)宣傳，通過向全體員工發(fā)出合規(guī)倡議、發(fā)放宣傳手冊、張貼合規(guī)標(biāo)語等形式，使員工了解個人操作中的職責(zé)邊界和風(fēng)險點，杜絕違規(guī)行為。
二是定期組織開展合規(guī)風(fēng)險大討論活動，讓廣大員工結(jié)合各自崗位職責(zé)，對合規(guī)文化創(chuàng)建、合規(guī)氛圍營造等提出合理化建議，提高合規(guī)操作的針對性。
三是對照“良好銀行”標(biāo)準(zhǔn)和要求，深入開展合規(guī)建設(shè)，充實專職合規(guī)人員，健全工作制度，有效提升了合規(guī)經(jīng)營水平。
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