合規(guī)員工承諾書
合規(guī)承諾書篇一：合規(guī)承諾書
姓名：
崗位：
為認真貫徹執(zhí)行員工行為規(guī)范和領(lǐng)導干部廉潔從業(yè)各項規(guī)定，端正工作態(tài)度，正確對待和行使工作職責，加強自我約束力，本人鄭重承諾如下：
一、嚴格遵守金融行業(yè)職業(yè)行為規(guī)范
（一）誠信守法、恪盡職守、審時高效地行使職權(quán)、履行義務，自覺遵守法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律組織準則規(guī)則要求，維護公司及客戶的合法權(quán)益。
（二）以高標準職業(yè)道德規(guī)范行事，品行正直，誠實守信，愛崗敬業(yè)，維護行業(yè)及公司聲譽。嚴格保守國家秘密、所在集團及本單位的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個人隱私，對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開信息負有保密義務。對客戶服務結(jié)束或者離開所在單位后，仍應按照有關(guān)規(guī)定或合同約定承擔上述保密義務。
（三）熟練掌握業(yè)務技能，積極參加監(jiān)管部門、行業(yè)自律組織和所在單位組織的后續(xù)教育，樹立終身學習理念，不斷提升素質(zhì)，完善技能，做到專業(yè)勝任。
（四）牢固樹立依托集團、服務集團的理念，尊重客戶、了解需求，強化服務意識，規(guī)范服務禮儀，提高服務質(zhì)量。
（五）保護客戶信息，維護客戶權(quán)益，不得采取隱瞞或誤導等不正當手段，損害客戶權(quán)益。
（六）公私分明，秉公辦事，不得謀取非法利益。遵守國家和本單位防止利益沖突的規(guī)定，有效識別現(xiàn)實或潛在的利益沖突，并及時向有關(guān)部門報告，在辦理授信、資信調(diào)查、融資等業(yè)務涉及本人、親屬或其他利益相關(guān)人時，主動匯報和提請工作回避。
（七）遵守禁止內(nèi)幕交易的規(guī)定，不得利用內(nèi)幕信息為自己或他
人謀取利益，不得將內(nèi)幕信息以明示或暗示的形式告知他人。
（八）不得參與民間借貸、違規(guī)擔保和非法集資等活動，不得充當資金掮客，不得經(jīng)商辦企業(yè)，不得在工商企業(yè)兼職，發(fā)現(xiàn)員工有異常行為時要積極向公司有關(guān)部門進行舉報。
（九）規(guī)范8小時外行為，嚴禁參與洗錢、涉黃、涉賭、涉毒等活動。
（十）作為關(guān)鍵崗位和敏感環(huán)節(jié)的工作人員要對買賣股票等行為進行報告。
（十一）從業(yè)人員之間相互尊重、協(xié)作互助，樹立理解、信任、合作的團隊精神，分享專業(yè)知識和工作經(jīng)驗，共同創(chuàng)造，共同進步。
（十二）加強與金融行業(yè)從業(yè)人員的交流，學習先進的專業(yè)技能和管理經(jīng)驗，相互促進，共同提高。
（十三）關(guān)愛社會，積極參與公益活動，履行社會責任，發(fā)揚勤儉節(jié)約的優(yōu)良傳統(tǒng)，珍惜資源，抵制鋪張浪費。
二、嚴格遵守公司規(guī)章制度，勤勉盡職開展崗位工作。
負責信貸、投資、理財?shù)葮I(yè)務的風險審查及重要業(yè)務環(huán)節(jié)的風險管理工作，防范和控制資產(chǎn)業(yè)務信用風險。
（一）負責財務公司信貸業(yè)務的風險審查工作；根據(jù)需要開展延伸調(diào)查、現(xiàn)場核保、貸后風險管理等工作。組織資產(chǎn)質(zhì)量五級分類認定工作，負責財務公司投資、理財以及外幣資產(chǎn)業(yè)務等新的資產(chǎn)業(yè)務的風險管理相關(guān)工作。
（二）監(jiān)管要求的貫徹落實，負責財務公司重大事項管理和報告工作。
（三）牽頭協(xié)調(diào)各監(jiān)管部門和管理部門做好現(xiàn)場檢查相關(guān)工作，促進檢查意見和要求的整改落實；負責財務公司年度風險評價自評和報告工作。
（四）負責財務公司授權(quán)、授信管理，負責授權(quán)制度和業(yè)務授權(quán)清單的制定和維護。
三、“一崗雙責”，恪守合規(guī)經(jīng)營原則，嚴守案防底線。
積極配合內(nèi)外部監(jiān)督檢查，針對發(fā)現(xiàn)的問題和安全隱患。發(fā)生案件，積極配合檢查處理。增強自律，嚴格遵守以下規(guī)定。
（一）禁止個人卡（賬）與公司及客戶發(fā)生資金往來；禁止挪用公司資金為客戶墊款，或截留、挪用客戶及公司資金。
（二）禁止任何形式的虛假對帳、虛假查庫等行為；嚴禁隨意調(diào)整、沖正、撤銷賬務。
（三）嚴禁違規(guī)辦理任何未經(jīng)批準或授權(quán)的業(yè)務；嚴禁逆程序辦理各類業(yè)務；嚴禁違反崗位制約原則混崗兼職；嚴禁對已下放的審批、授權(quán)執(zhí)行情況不過問、不跟蹤。
（四）嚴禁“虛存實取”、“虛存虛取”辦理業(yè)務；嚴禁出具虛假對賬單、回單、存款證明、證實書、存單、合同文件等；嚴禁假作廢、假遺失重要空白憑證、空白印鑒卡、有價單證等。
（五）未經(jīng)授權(quán)情況下，嚴禁將個人印章、操作號、Ukey/密碼交于他人辦理各項業(yè)務；嚴禁使用他人的印章、操作號、密碼辦理業(yè)務。
（六）嚴禁違反規(guī)定私自帶出公司公章、業(yè)務專用章、重要空白憑證或與工作相關(guān)的保密文件。
（七）嚴禁隱瞞不報、掩蓋所知道的重大業(yè)務差錯、責任事故和重大風險；嚴禁對所發(fā)現(xiàn)的、或應當發(fā)現(xiàn)的異常行為、風險隱患不作為、不上報。
（八）對發(fā)現(xiàn)的公司或員工個人有上述違法違規(guī)或異常行為的，要積極進行舉報。
本人自愿承諾，若違反上述合規(guī)責任，自愿主動接受撤職或開除處分。
承諾人：
年 月日
合規(guī)承諾書篇二：合規(guī)經(jīng)營承諾書
為了規(guī)范市場管理，創(chuàng)建良好的`市場競爭環(huán)境，響應銀聯(lián)，人行等監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管政策，有效的把控金融風險，針對網(wǎng)絡渠道違規(guī)售賣、宣傳移聯(lián)產(chǎn)品及產(chǎn)品不規(guī)范市場報價事宜，我公司做出如下鄭重承諾：
一、 規(guī)范業(yè)務
1. 我公司開展業(yè)務嚴格遵守法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)要求以及雙方簽訂的各協(xié)議及相關(guān)規(guī)范宣傳及合規(guī)銷售的通知；
2. 我公司堅持自主經(jīng)營，不向自有分公司以外的機構(gòu)或個人分包、轉(zhuǎn)包任何業(yè)務；
3. 我公司切實履行對所發(fā)展商戶實地現(xiàn)訪工作，確保商戶主體及業(yè)務真實合法，監(jiān)督商戶按照收單協(xié)議合法規(guī)范地使用收單服務并履行義務。
4. 我公司使用移付寶及相關(guān)品牌標示, 按照規(guī)范宣傳及合規(guī)銷售合理使用。遵守中國銀聯(lián)和各金融機構(gòu)的規(guī)章、辦法，未經(jīng)正式授權(quán)，我公司不得擅自使用銀聯(lián)及其他金融機構(gòu)的名稱、標示。我公司規(guī)范推廣和宣傳，杜絕虛假或采用可能誤導公眾的宣傳方式。
二、 風控與服務
1. 我公司配備專人負責業(yè)務風險管理工作，配合移付寶按時完成對簽購單調(diào)閱、商戶巡防和商戶違約處理工作；
2. 我公司配合移付寶完成對商戶收單業(yè)務的使用配合和風險防范的培訓工作，做好機具日常維護服務等工作。
合作方簽章：
年月
【合規(guī)員工承諾書】相關(guān)文章：
合規(guī)承諾書范本03-17
關(guān)于員工合規(guī)承諾書范文（精選5篇）01-14
精選合規(guī)承諾書三篇07-26
合規(guī)承諾書（精選7篇）04-14
銀行合規(guī)承諾書范文06-04
合規(guī)經(jīng)營承諾書范文11-17
合規(guī)承諾書五篇03-02